客服热线:18391752892
顺水的鱼MT4外汇EA趋势对冲马丁延迟套利指标智能交易系统
顺水的鱼外汇EA
商家二维码
手机查看商家
18391752892
首页>期货>文华财经>洞察洞察|西部期货因资管业务和信息技术运维均存漏洞 被证监会责令改正
期货资讯

洞察洞察|西部期货因资管业务和信息技术运维均存漏洞 被证监会责令改正

  • 发布日期:2019-01-12 01:09
  • 有效期至:长期有效
  • 浏览次数525
 

和讯网消息 据证监会11月29日披露,西部期货因资产管理业务方面未能有效执行风控措施,且信息技术运维管理方面存在数据安全管理隐患,被证监会责令改正。

洞察|西部期货因资管业务和信息技术运维均存漏洞 被证监会责令改正

经查,资产管理业务方面,西部期货-龙琦鑫9号、西部期货景唐多策略12号两个资产管理计划的预警、止损、交易集中度等风险监控仅靠上、下午收盘后人工进行风险识别,未纳入风控系统,未设置风控阀值,未能有效执行风控措施。违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条、《期货公司资产管理业务试点办法》第二十四条的规定。

此外,信息技术运维管理方面,西部期货一是未建立同城或异地灾备机房,未建立重要信息系统的灾难备份设施,违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第二十七条的规定;二是数据管理工作未严格按照《西部期货有限公司技术系统数据备份及介质管理制度》执行,数据和存储介质未进行加密处理,数据的调阅、传输、带离无相应的登记、审批流程,数据的复制、查询、使用未进行脱敏,存在数据安全管理隐患,违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》第十七条的规定。

按照《期货公司监督管理办法》第八十七条、《期货公司资产管理业务试点办法》第四十五条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定,陕西证监局决定对西部期货采取责令限期改正监督管理措施。

(责任编辑:方凤娇 HF055)
 
[ 期货搜索 ]  [ 加入收藏 ]  [ 告诉好友 ]  [ 打印本文 ]  [ 违规举报 ]  [ 关闭窗口 ]

0相关评论

联系方式

您还没有登录,请登录后查看详情

顺水的鱼MT4外汇EA趋势对冲马丁延迟套利指标智能交易系统© xiaohei