天津证监局召开辖区证券期货监管工作会议天津证监局召开辖区证券期货监管工作会议

2月23日，天津辖区召开证券期货监管工作会议，会议传达了全国证券期货监管工作会议精神。天津证监局局长安青松作了题为《强化四个意识 坚持三个监管 做好资本市场服务实体经济和国家战略的天津文章》的工作报告。

报告总结了我国资本市场2016年改革与发展产生的积极变化，认为天津发展迎来重要的历史性窗口期，在国家重大发展战略中天津是“一带一路”的起点、交会点和重要节点城市，在京津冀协同发展中承担一基地三区的战略定位，辖区市场主体立足天津大有可为，大有作为，应当做好资本市场服务实体经济和国家战略的天津文章，并且提出相关意见。

报告提出2017年天津辖区证券期货监管工作的总体要求，强调重点做好八个方面工作：一是探索建立辖区市场（机构）风险监测预研预判预警体系；二是探索建立日常监管、线索发现和稽查执法高效协作体系；三是明晰权力责任清单，规范权力运行，建设廉政风险防控体系；四是促进落实投资者保护责任，加强诚信建设工作；五是督促中介机构提高执业质量，发挥“看门人”机制作用，督导发行人规范运作；六是督促证券基金期货经营机构落实合规责任、风控责任和有限责任；七是积极配合政府有关部门打击非法证券期货活动；八是积极推动辖区各类市场主体抓住机遇做优做强。会议要求，各相关市场主体要坚决落实证监会和地方政府防控金融风险的工作部署，把防控金融风险放到更加重要位置，牢牢树立防范风险的主体责任意识，坚决守住不发生系统性区域性金融风险的底线。

同日，天津证监局召开辖区新三板挂牌公司监管专题会议。证监会公众公司部郭旭东副主任作了规范运作的辅导报告，天津证监局副局长王修祥作了《抓住机遇规范发展 守住底线尽责担当 努力为新三板市场稳定健康发展贡献天津力量》的专题工作报告。

会议全面梳理了证监会主席刘士余、副主席赵争平关于新三板市场监管工作的重要指示精神，介绍了证监会2016年对全国新三板市场监管执法总体情况，并从促进市场发展、促进规范运作、防范化解风险、夯实监管基础、优化服务水平等5个方面，总结通报天津证监局贯彻落实证监会工作部署的具体做法和实绩清单。会议采取“以案说法”的方式，全面剖析近年来证监会系统对新三板市场公开处罚处分案件，指出当前挂牌公司主要存在的问题表现。

会议明确2017年天津辖区新三板挂牌公司监管工作重点是：一是构建综合服务体系，促进新三板市场发展；二是压实风险防范责任，分层分类防控风险；三是加大监管执法力度，高压监管资金占用；四是强化中介监管，持续改善守法环境；五是持续开展合规培训，指导自律监管模式创新。

新金融记者 刘子安