期货公司分类监管规定将修订新设期货服务实体经济指标期货公司分类监管规定将修订新设期货服务实体经济指标

⊙记者 王雪青 ○编辑 浦泓毅

证监会网站10月30日公告，日前，证监会就修订《期货公司分类监管规定》（简称“《规定》”）向社会公开征求意见。上证报记者注意到，本次修订新设了期货公司服务实体经济能力的指标，包括“保险+期货”业务规模和机构客户日均持仓等情况将纳入分类评价；修订还调整了特定情形扣分项目，提高“两金”违规成本，将净资本预警或不达标、保证金重大预警扣分分值翻倍。

2009年8月，证监会发布《期货公司分类监管规定（试行）》，后于2011年4月修订并沿用至今，已累计开展了10次期货公司分类评价。分类评价是结合经营业绩及合规状况对期货公司打分排名，并从优至劣划为A（AAA、AA、A)、B（BBB、BB、B)、C（CCC、CC、C）、D、E等5类11个级别的过程。在长期的监管实践中，分类评价已成为期货行业重要的监管抓手和引导工具，对促进期货公司合规经营和稳健发展发挥了重要作用。

为落实依法全面从严监管要求，适应期货市场发展变化，引导期货公司专注主业、合规经营、稳健发展、做优做强，提升期货业服务能力和竞争力，近期证监会在征求行业意见基础上修订了《规定》，主要内容如下：

一是优化加分指标，包括新设服务实体经济能力指标大类、合并存在重复评价的指标、将期货公司资产管理业务开展情况纳入评价、微调部分指标的评价标准、适当增加评审委员会授权等内容。

具体来说，在服务实体经济能力评价上，本次修订明确纳入两项指标：一是“保险+期货”业务规模，评价期货公司“保险+期货”试点开展情况，该指标设计为综合指标，其中承保货值、项目数量、实际赔付等要素按不同权重折算加总；二是机构客户日均持仓，评价期货公司引导产业和机构投资者开展套期保值的情况，属于原培育和发展机构投资者项下指标之一。两项指标最大分值各为2分。

二是优化扣分指标，包括重组风险管理能力指标、调整特定情形扣分项目、细化措施和处罚扣分项目、扩充适用降级处理的严重违规情形等内容。

其中，调整特定情形扣分项目具体包括：提高“两金”违规成本，将净资本预警或不达标、保证金重大预警扣分分值翻倍；将“信息系统不符合监管要求”列为特定情形，细化扣分标准；删去“开展期货投资咨询等创新业务不符合有关业务规则”情形，改为纳入风险管理能力指标；考虑到期货公司设立、变更分支机构行政许可已取消，删去“未经许可设立、变更经营场所”情形，并将按时报备要求纳入风险管理能力指标。

三是优化评价程序，包括适当增加自评内容、合理安排初审分工、明确监管协作要求等内容。