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期货公司分类监管拟新设服务实体经济能力指标期货公司分类监管拟新设服务实体经济能力指标

  • 发布日期:2019-01-12 01:02
  • 有效期至:长期有效
  • 浏览次数778
 

证券时报记者 江聃

日前,证监会就修订《期货公司分类监管规定》向社会公开征求意见,新设服务实体经济能力指标大类,将期货公司资产管理业务开展情况纳入评价,适当增加评审委员会授权等内容。明确中国证监会可以组织相关单位对期货公司服务国家战略、信息技术建设、投资者教育等方面进行专项评价,每项最高可加2分。同时,扩充“一票降级”情形,拟增列欺诈客户、从事内幕交易、传播虚假信息、参与非法期货活动、恶意规避监管等“红线”。修改后“一票降级”情形增至八项。

相关负责人介绍,2009年8月,证监会发布《期货公司分类监管规定(试行)》,后于2011年4月修订并沿用至今,已累计开展了10次期货公司分类评价。在长期的监管实践中,分类评价已成为期货行业重要的监管抓手和引导工具,对促进期货公司合规经营和稳健发展发挥了重要作用。此次修订遵循稳定制度框架,适应行业变化,优化评价体系,理顺评价等原则。

上述负责人介绍,主要修订内容,一是优化加分指标,包括新设服务实体经济能力指标大类、合并存在重复评价的指标、将期货公司资产管理业务开展情况纳入评价、微调部分指标的评价标准、适当增加评审委员会授权等内容。

二是优化扣分指标,包括重组风险管理能力指标、调整特定情形扣分项目、细化措施和处罚扣分项目、扩充适用降级处理的严重违规情形等内容。

三是优化评价程序,包括适当增加自评内容、合理安排初审分工、明确监管协作要求等内容。

此外,此次修订拟将剩余净资本加分门槛由1亿元提高至2亿元,鼓励期货公司提升资本实力和抗风险能力。明确中国证监会可以组织相关单位对期货公司服务国家战略、信息技术建设、投资者教育等方面进行专项评价,每项最高可加2分。

(责任编辑:赵艳萍 HF094)
 
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