上期所11月7日通报,10月份,共处理异常交易行为59起。其中,自成交超限24起,频繁报撤单超限32起,大额报撤单2起,实际控制关系账户组合并持仓超限1起。上期所通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示60次,将8名客户列入重点监管名单,并对其中1名客户采取了限制开仓的监管措施。
在疑似违规交易处理上,当月,上期所共对6起疑似违规交易行为进行排查,其中对敲转移资金1起,造成合约价格异常波动5起,对3名客户进行了监管约谈,对1起违规交易行为进行立案调查;出具《违规案件处理决定书》1份,对2名客户因对敲交易给予警告、暂停开仓交易等监管措施。
当月,上期所认定52组144个账户申报了实际控制关系,督促5组10个账户申报实际控制关系。
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