洞察洞察|因违规向股东借款 大通期货遭证监会处罚46余万元

和讯期货消息 11月2日，证监会官网发布公告称，大通期货违规向其股东工大集团、工大风投借款5500万元，构成了《期货交易管理条例》第六十六条规定的违法行为。黑龙江证监局依法对大通期货违规向股东借款案作出处罚，对大通期货给予警告，没收违法所得23.08万元，并处以46.16万元罚款，对直接负责的主管人员何显峰给予警告，并处以5万元罚款，对其他直接责任人员杜滨、张鹏给予警告，并分别处以3万元罚款，对其他直接责任人员丛红叶等4人给予警告，并分别处以1万元罚款。

和讯期货了解到，今年8月7日，黑龙江监管局发布了《中国证券监督管理委员会黑龙江监管局行政处罚决定书(大通期货经纪有限公司)[2018]4号》，公告中指出， 2017年7月6日，大通期货召开董事会，公司董事长何显峰主持会议，公司董事丛红叶、杜滨参加会议。会议审议通过了用自有资金借款给公司股东哈尔滨工大集团股份有限公司（以下简称工大集团）460万元、哈尔滨工大集团风险投资股份有限公司（以下简称工大风投）5040万元的议案，期限为借款之日起30日内，年利率为6%。何显峰、丛红叶、杜滨均同意借款并签字。同日，公司召开总经理办公会，杜滨主持会议，胡利贵、张鹏、张媛、战玚参加会议。会议审议通过执行上述董事会决议，同意借款给工大集团、工大风投。与会人员均同意借款并签字。

2017年7月6日，大通期货分别与工大集团、工大风投签订借款协议，协议约定大通期货分别借款给工大集团、工大风投460万元、5040万元，借款利率均为年利率6%，借款期限均为30天。2017年7月7日，大通期货向工大风投划款3000万元。2017年7月12日，大通期货向工大风投划款2040万元，向工大集团划款460万元。2017年8月2日，工大集团、工大风投分别将借款本金460万元、5040万元归还大通期货。2017年8月4日，工大集团、工大风投分别将利息1.76万元、21.32万元付给大通期货，借款协议终止。

对于上述事项，大通期货董事长何显峰负责执行股东会决议、决定大通期货经营计划、制定利润分配方案等重大事项，在此次违法违规行为中负责召集全体董事召开董事会审议向股东借款事宜，且在此次会议中投赞成票并在决议中签字，为直接负责的主管人员。

以下为公告全文：

中国证券监督管理委员会黑龙江监管局行政处罚决定书(大通期货经纪有限公司)[2018]4号

当事人：大通期货经纪有限公司（以下简称大通期货），1996年3月成立，注册地址：黑龙江省哈尔滨市西大直街118号1号楼6层。

何显峰，女，1971年4月出生，2006年5月至调查日任工大集团结算中心主任。2017年3月27日至2017年10月15日任大通期货董事长。联系地址：哈尔滨市西大直街118号1号楼6层。

杜滨，女，1972年12月出生，2008年8月3日至调查日任大通期货总经理，2017年3月27日至调查日任大通期货董事。联系地址：哈尔滨市西大直街118号1号楼6层。

张鹏，男，1978年2月出生，2017年6月1日至调查日任大通期货首席风险官。联系地址：哈尔滨市西大直街118号1号楼6层。

丛红叶，女，1965年9月出生，2013年2月26日至调查日任大通期货董事。联系地址：哈尔滨市西大直街118号1号楼6层。

胡利贵，男，1962年12月出生，2009年7月21日至调查日任大通期货副总经理。联系地址：哈尔滨市西大直街118号1号楼6层。

战玚，女，1974年3月出生，2009年3月23日至调查日任大通期货财务部经理。联系地址：哈尔滨市西大直街118号1号楼6层。

张媛，女，1982年2月出生，2016年10月10日至调查日任大通期货合规部经理。联系地址：哈尔滨市西大直街118号1号楼6层。

经查明，当事人存在以下违法违规事实：

2017年7月6日，大通期货召开董事会，公司董事长何显峰主持会议，公司董事丛红叶、杜滨参加会议。会议审议通过了用自有资金借款给公司股东哈尔滨工大集团股份有限公司（以下简称工大集团）460万元、哈尔滨工大集团风险投资股份有限公司（以下简称工大风投）5040万元的议案，期限为借款之日起30日内，年利率为6%。何显峰、丛红叶、杜滨均同意借款并签字。同日，公司召开总经理办公会，杜滨主持会议，胡利贵、张鹏、张媛、战玚参加会议。会议审议通过执行上述董事会决议，同意借款给工大集团、工大风投。与会人员均同意借款并签字。

2017年7月6日，大通期货分别与工大集团、工大风投签订借款协议，协议约定大通期货分别借款给工大集团、工大风投460万元、5040万元，借款利率均为年利率6%，借款期限均为30天。2017年7月7日，大通期货向工大风投划款3000万元。2017年7月12日，大通期货向工大风投划款2040万元，向工大集团划款460万元。2017年8月2日，工大集团、工大风投分别将借款本金460万元、5040万元归还大通期货。2017年8月4日，工大集团、工大风投分别将利息1.76万元、21.32万元付给大通期货，借款协议终止。

对于上述事项，大通期货董事长何显峰负责执行股东会决议、决定大通期货经营计划、制定利润分配方案等重大事项，在此次违法违规行为中负责召集全体董事召开董事会审议向股东借款事宜，且在此次会议中投赞成票并在决议中签字，为直接负责的主管人员。

大通期货董事兼总经理杜滨负责主持大通期货生产经营管理工作、组织实施董事会决议，参与董事会审议重大事项。在此次违法违规行为中负责召集全体高级管理人员召开总经理办公会审议向股东借款事宜，且在此次会议中投赞成票并在决议中签字。同时在审议向股东借款事宜的董事会会议上投赞成票并在决议中签字，为其他直接责任人员。

大通期货首席风险官张鹏负责对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，在审议向股东借款事宜的总经理办公会上投赞成票并在决议中签字，为其他直接责任人员。

大通期货董事丛红叶在审议向股东借款的董事会会议上投赞成票并在决议中签字，为其他直接责任人员。

大通期货副总经理胡利贵、财务部负责人战玚、合规部负责人张媛在审议向股东借款的总经理办公会会议上投赞成票并在决议中签字，为其他直接责任人员。

以上事实，有大通期货分别与工大集团、工大风投签订的借款协议；大通期货、工大集团、工大风投分别提供的实际借款及收款相关的会计凭证、明细账、银行收付款单据；大通期货在建设银行(601939,股吧)开立的23001865251050000979账户、工大集团在建设银行开立的23001865251050007099账户、工大风投在建设银行开立的23001865751050516915账户2017年1月1日至2018年1月25日交易流水；大通期货董事会会议、总经理办公会会议决议；当事人询问笔录等证据在案证明，足以认定。

根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《期货交易管理条例》第六十六条第一款、第二款规定，我局决定：

一、对大通期货给予警告，没收违法所得（融资利息合计）23.08万元，并处以46.16万元罚款；

二、对直接负责的主管人员何显峰给予警告，并处以5万元罚款；

三、对其他直接责任人员杜滨、张鹏给予警告，并分别处以3万元罚款；

四、对其他直接责任人员丛红叶、胡利贵、战玚、张媛给予警告，并分别处以1万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（财政汇缴专户），开户银行：中信银行(601998,股吧)总行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送黑龙江证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

黑龙江证监局

2018年8月3日