客服热线：18391752892
外汇资讯

反洗钱相关的搜索结果

找到63条

置顶券商反洗钱最大罚单！央行对华泰证券罚款1010万元 _ 东方财富网

【券商反洗钱最大罚单！央行对华泰证券罚款1010万元】日前，央行公示了行政处罚信息(银罚字【2020】1号-27号)，华泰证券因未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，被央行…
2020-02-17 01:16类目：美元

置顶罚了5190万！反洗钱工作不到位 这三家机构被央行开单重罚 _ 东方财富网

【罚了5190万！反洗钱工作不到位 这三家机构被央行开单重罚】2月14日，央行公布了对华泰证券、民生银行、光大银行3家机构的罚单，处罚金额分别为1010万元、2360万元、1820万元，合计共5190万元。（21世纪经济报道…
2020-02-16 01:19类目：美元

置顶光大银行违反反洗钱法被罚1820万元 8名负责人遭罚 _ 东方财富网

央行昨日公布的行政处罚决定书(银罚字【2020】14号-22号)显示，中国光大银行股份有限公司因与身份不明的客户进行交易等4项违法违规行为，被央行总计罚款1820万元；8名相关责任人亦被处罚，累计罚款23.5万元。行政…
2020-02-16 01:16类目：美元

置顶民生银行、光大银行各领千万元反洗钱罚单 牵涉20名高管 _ 东方财富网

2月14日，央行对民生银行和光大银行各开出千万元罚单，原因为“未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告，与身份不明的客户进行交易”。在机…
2020-02-16 01:15类目：美元

置顶央行开出券商反洗钱最大罚单 华泰证券被罚1010万元 _ 东方财富网

2月14日晚间，央行公示了三份行政处罚信息(银罚字【2020】1号-27号、银罚字【2020】14号-22号和银罚字【2020】1号-13号)，分别对华泰证券、光大银行和民生银行公司开具巨额罚单。从央行公告来看，此次罚单不止针…
2020-02-16 01:09类目：美元

置顶民生银行、光大银行和华泰证券因反洗钱违规各被罚款超千万元 _ 东方财富网

2月14日，中国人民银行公布了对民生银行、光大银行和华泰证券的三份千万级反洗钱罚单，同时三家机构共有24人被罚。其中，民生银行被罚金额最大，达到2360万元，民生银行的违法行为共有四个，分别为未按规定履行客…
2020-02-16 01:09类目：美元

置顶央行一口气开3张千万级罚单！反洗钱严监管加码 机构＋责任人“双罚”不手软 这四大违规行为是共性问题 _ 东方财富网

央行一口气开3张千万级罚单！反洗钱严监管加码 机构＋责任人“双罚”不手软 这四大违规行为是共性问题原标题：央行一口气开3张千万级罚单！反洗钱严监管加码，机构＋责任人“双罚”不手软，这四大违规行为是共性…
2020-02-16 01:07类目：美元

置顶央行对华泰证券开出反洗钱罚单合计罚款1010万元_顺水财经_顺水网

【金融315，我们帮你维权】近来，ETC纠纷、信用卡盗刷、银行征信、保险理赔难等问题困扰着金融消费者，投诉多石沉大海、维权更举步维艰，新浪金融曝光台将履行媒体监督职责，帮助消费者解决金融纠纷。【黑猫投诉…
2020-02-16 01:06类目：原油

置顶央行对券商开出反洗钱最大罚单 华泰证券遭罚1010万 _ 东方财富网

【央行对券商开出反洗钱最大罚单 华泰证券遭罚1010万元】2月14日，央行公示了27张罚单(银罚字【2020】1号-27号)，华泰证券因未履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易，被央…
2020-02-15 01:06类目：美元

中菲签署反洗钱和反恐怖融资金融情报交流合作谅解备忘录 _ 东方财富网

1月17日，中国反洗钱监测分析中心与菲律宾反洗钱委员会在北京完成了《关于反洗钱和反恐怖融资金融情报交流合作谅解备忘录》的签署工作。这是中国反洗钱监测分析中心与境外金融情报机构签署的第56份合作文件。根据…
2020-01-21 01:04类目：美元

置顶央行连开支付罚单 反洗钱监管持续加码_行业资讯_外汇_顺水外汇EA

监管层开年重拳整顿支付机构违规行为。今年年初，合利宝、瑞银信、通联支付、杭州市民卡等多家第三方支付机构受到央行处罚，罚没金额约1900万元。其中，反洗钱成为受罚重灾区。业内专家指出，随着跨境支付等业务…
2020-01-18 03:02类目：美元

央行5张跨年支付罚单剑指反洗钱：瑞银信再收2张罚单|瑞银信_顺水财经_顺水网

【金融315，我们帮你维权】近来，ETC纠纷、信用卡盗刷、银行征信、保险理赔难等问题困扰着金融消费者，投诉多石沉大海、维权更举步维艰，新浪金融曝光台将履行媒体监督职责，帮助消费者解决金融纠纷。【黑猫投诉…
2020-01-16 01:07类目：原油

央行连开十罚单共罚款超3000万 浙商银行被罚1010万|反洗钱法_顺水财经_顺水网

【金融315，我们帮你维权】近来，ETC纠纷、信用卡盗刷、银行征信、保险理赔难等问题困扰着金融消费者，投诉多石沉大海、维权更举步维艰，新浪金融曝光台将履行媒体监督职责，帮助消费者解决金融纠纷。【黑猫投诉…
2020-01-16 01:07类目：原油

央行5张“跨年”支付罚单剑指反洗钱 瑞银信再收2张支付罚单 被罚金额超1800万元 _ 东方财富网

原标题：央行5张“跨年”支付罚单剑指反洗钱 瑞银信再收2张支付罚单 被罚金额超1800万元【央行5张“跨年”支付罚单剑指反洗钱 瑞银信再收2张支付罚单 被罚金额超1800万元】新年伊始，央行开始陆续披露在2019年年…
2020-01-16 01:04类目：美元

置顶反洗钱、反恐怖主义融资！英国FCA加大对加密资产的监管_行业资讯_外汇_顺水外汇EA

据Finance Magnates周五(1月10日)报道称，英国金融市场行为监管局(FCA)准备在虚拟资产事务中扮演更重要的角色，将在加密资产方面扮演新的监管角色。500)this.width=500' align='center' hspace=10…
2020-01-12 03:01类目：美元

银保监会：加强银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作|融资_顺水财经_顺水网

原标题：银保监会推动市场准入环节反洗钱反恐怖融资审查工作，源头遏制违规风险来源：雷赛兰1月3日，银保监会办公厅发布《关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知》（以下简称《通知》），以加…
2020-01-04 01:09类目：原油

置顶银保监会：银行保险机构建立健全反洗钱内部控制机制_顺水财经_顺水网

原标题：中国银保监会办公厅关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知来源：中国银保监会法规部中国银保监会办公厅关于进一步做好银行业保险业反洗钱和反恐怖融资工作的通知银保监办发[2019]238号…
2020-01-04 01:07类目：原油

央行行长易纲：全面提升我国反洗钱工作水平_顺水财经_顺水网

原标题：易纲：全面提升我国反洗钱工作水平□本报记者 赵白执南 央行网站消息，12月26日，反洗钱工作部际联席会议第十次工作会议在京召开。会议学习了中央领导同志关于加强反洗钱工作的重要批示精神，分析了当前…
2019-12-28 01:08类目：原油

置顶"红包大战"存系列问题：实名制缺位、涉嫌违反三项央行规定、反洗钱风险顺水鱼财经

当前位置： · · 正文 "红包大战"存系列问题：实名制缺位、涉嫌违反三项央行规定、反洗钱风险 2015-02-28 11:27 中国电子商务研究中心 1 <BR /> 摘要应用场景制约“红包”使用，部分红包成“死钱”；红包资金…
2019-05-18 23:46类目：央行

置顶《互金意见》反洗钱，解析五大常见洗钱途径顺水鱼财经

当前位置： · · 正文 《互金意见》反洗钱，解析五大常见洗钱途径 2015-07-31 11:20 搜狐证券 康乐 1 <BR /> 摘要当犯罪嫌疑人的资金账户出现异常变动或者在日常生活中犯罪嫌疑人做出与其收入水平不相匹配的经…
2019-05-18 20:17类目：理财

今日头条

热门标签

按行业找资讯

 
网站首页 | 市场报价 | 市场图表 | 财经日历 | 实时新闻 | 关于我们 | 联系方式 | 使用协议 | 版权隐私 | 网站地图 | 排名推广 | 广告服务 | 积分换礼 | 网站留言 | RSS订阅

陕ICP备19000392号-5