国贸期货内部控制缺陷较大 厦门证监局责令改正顺水鱼财经

中国经济网北京8月14日讯 8月7日，厦门证监局发布关于对国贸' 期货有限公司采取责令改正措施的决定显示，国贸期货资产管理业务方面存在较大的内部控制缺陷，未有效执行首席风险官制度、业务隔离墙制度;委托无资质的第三方机构提供投资建议;间接为资管产品的投资者提供保本保收益安排。

厦门证监局表示，国贸期货违反《期货公司监督管理办法》第六十八条第二项、第八十八条第二项，《期货公司资产管理业务试点办法》第二十八条，《证券期货经营机构'私募资产管理业务运作管理暂行规定》第三条、第五条和第十四条第八项等规定。

根据《期货交易管理条例》第五十六条和《期货公司监督管理办法》第八十八条的规定，我局决定对你司采取责令改正的行政监管措施。你司应高度重视，认真学习' 法律法规，采取有效措施积极整改，完善内部控制，强化合规管理，追究相关人员责任，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交整改完成的情况报告。我局将对整改情况进行检查。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。