香港证监会冲拳出击！对大摩瑞银等四大投行处以重罚 罚款8亿创记录！顺水鱼财经

香港证监会冲拳出击！对大摩瑞银等四大投行处以重罚 罚款8亿创记录！ 2019年03月15日 16:46来源：第一黄金网 责任编辑：Topaz
当地时间周四(3月14日)香港证监会对瑞银、摩根士丹利、美银美林和渣打证券做出重罚决定，就担任上市申请保荐人时所犯缺失，合共罚款接近8亿元，为史上最高纪录。

当地时间周四(3月14日)香港证监会对瑞银、摩根士丹利、美银美林和渣打证券做出重罚决定，就担任上市申请保荐人时所犯缺失，合共罚款接近8亿元，为史上最高纪录。

香港对投资机构的整顿才刚刚开始，这也向市场传达出了一个讯息，香港对于失职的投行所犯过的错误正在“秋后算账”。

香港证监会对四家外资大行处以重罚 瑞银惩罚最终

香港证监会周四终于出手，罕有于一日内对四家外资大行采取纪律行动。当中，针对瑞银的行动最严厉，除罚款最多之外，还暂时吊销其‘就机构融资提供意见’牌照(俗称六号牌)一年，以及吊销主管人员岑天的牌照两年。

另外，瑞银中国投行组董事总经理岑天也被吊销牌照，为期2年。原因是他在负责监督上市公司申请时，没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责。公开资料显示，岑天是瑞银中国投行组董事总经理。

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(瑞银)

过去的这些年里，瑞银曾为多家中资公司上市提供服务。大陆媒体认为，过去这一年多，内地新经济公司扎堆赴港上市，但是作为早年外资投行的头牌，瑞银并没有像当时一样承担起应尽职责。

值得一提，瑞银上月才在欧洲吃下巨额罚单，因帮助法国富人逃税，被罚合计45亿欧元，罚款金额已超该公司去年全年利润。

瑞银被罚的同一天，渣打证券也因为申请上市公司保荐失职而被罚款5970万港元(761万美元)。

此外，香港证监会还对摩根士丹利亚洲有限公司、美林远东公司分别开出2.24亿港元(2854万美元)、1.28亿港元(1631万美元)的罚单。香港证监会谴责这两家投行“没有履行其应尽的责任”。

投行被罚都涉及中国森林、天合化工公司

香港证监会提到的“不适合的上市公司”，包括了停牌6年后已经退市的中国森林控股有限公司(简称“中国森林”)和持续停牌多年的天合化工集团有限公司(简称“天合化工”)。

而瑞银等多家投行被罚都与这两家公司当时申请上市相关事宜有关。

香港证监会的调查发现，瑞银没有妥善审查及核实中国森林业务的多个核心范畴，即其林业资产、伐木活动、受保范围与客户等，同时允许天合化工控制尽职审查程序，以及没有采取适当步骤处理客户访谈中出现的预警迹象。

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（美银美林）

至于另一家公司，则因证监会对其他各方的纪律处分程序尚在进行，故暂不披露有关调查。

而摩根士丹利与美林则“栽”在了天合化工身上。据悉，这两家投行均是2014年天合化工上市申请的联席保荐人。

(摩根士丹利)

天合化工于2014年6月20日在香港上市，从事化工产品的生产及销售。应天合要求，其股份于2015年3月26日暂停买卖。2017年5月24日，证监会暂停天合股份的一切交易。天合股份至今为止仍被暂停买卖。

香港证监会表示，保荐人对上市过程有颇大程度的控制。若保荐人进行的尽职审查工作未能符合标准而导致不适合上市的公司仍然获得上市地位及最终倒闭，或会令公众投资者蒙受巨大损失，并打击他们对香港金融市场的信心。因此，必须就保荐人的缺失处以具阻吓作用的罚则。

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