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中国银行间市场交易商协会11月3日公布的央行通知显示，非金融机构合格投资人可通过非金融机构合格投资人交易平台进行债券投资交易，进入银行间债券市场进行交易前应向交易商协会备案。非金融机构合格投资人应符合条件包括，依法成立的法人机构或合伙企业等组织，业务经营合法合规，持续经营不少于一年。非金融机构合格投资人净资产不低于3000万元人民币。
《中国人民银行金融市场司关于非金融机构合格投资人进入银行间债券巾场有关事项的通知》
中国人民银行上海总部金融市场管理部，各分行、营业管理部、各省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行货币信贷管理处；中国银行间市场交易商协会；全国银行间同业拆借中心，银行间市场清算所股份有限公司，中央国债登记结算有限责任公司，北京金融资产交易所有限公司；银行间债券市场做市商；非金融企业债务融资工具主承销商：
为落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发［2014] 17号），完善多层次债券市场体系，进一步夯实银行间债券市场投资人基础，更好地服务实仁经济，根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法）)（中国人民银行令〔200川第2号）、《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》（中国人民银行令【200911第Ii-号）等规定，现就非金融机构合格投资人进入银行间债券市场有关事项通知如下：
一、非金融机构合格投资人可通过非金融机构合格投资人交易平台（以下简称“交易平台”）进行债券投资交易。
（一）依法成立的法人机构或合伙企业等组织，业务经营合法合规，持续经营不少于一年；
（二）净资产不低于3000万元；
（三）具备相应的债券投资业务制度及岗位，所配备工作人员应参加中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会)及银行间市场中介机构组织的相关培训并获得相应的资格证书；
（四）最近一年天发生违法和重大违规行为；
（五）中国人民银行要求的其他条件。
三、非金融机构合格投资人进入银行间债券市场进行交易前应向交易商协会备案。北京金融资产交易所有限公司（以下简称“北金所”）应为非金融机构合咯投资人做好备案政策咨询、材料收集等服务工作。
四、非金融机构合格投资人在取得备案通知书后，向北金所曰请开立交易账户和办理交易联网手续，向银行间市场清算所股份有限公司、中央国债登记结算有限责任公司（以下统称“债券登记托管结算机构”）申请开立债券账户和资金结算专户。超过3个月未开立相关账户的，非金融机构合格投资人须向交易商协会重新备案。
五、非金融企业债务融资工具主承销商和银行间债券市场做市商（以下统称“报价商”）可通过全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业拆借中心”）交易系统向非金融机构合格投资人提供点击成交等方式的债券报价。
六、同业拆借中心为报价商提供报价、成交等服务。北金所为非金融机构合格投资人提供交易、信息等服务。债券登记托管结算机构为非金融机构合格投资人提供债券托管、结算等服务。
七、北金所应会同同业拆借中心、债券登记托管结算机构，严格按照报价商通过同业拆借中心交易系统发起报价、北金所将报价进行汇总并匿名展示、非金融机构合格投资人点击成交、北金所对点击指令进行券款检查、成交在同业拆借中心交易系统达成、券款对付结算等原则开展有关业务，确保债券交易的竞争性、公开性，保障结算安全性。
八、同业拆借中心、债券登记托管结算机构和北金所应根据本通知等相关规定建立交易、托管及结算的系统对接以及数据互换、信息共享和应急处理机制，及时披露交易平台债券业务有关信息。
九、同业拆借中心、债券登记托管结算机构和北金所应做好一线监测工作，发现异常情况应及时处理并向中国人民银行报告，并抄送交易商协会。
十、交易商协会、同业拆借中心、债券登记托管结算机构和北金所应在每季度结束后10个工作日内向中国人民银行报告上月非金融机构合格投资人入市及交易结算等有关情况。
十一、交易商协会应根据本通知等相关规定对非金融机构合格投资人实施自律管理，督促其依法合规开展债券交易业务。
十二、交易商协会应制定相关自律规则，同业拆借中心、债券登记托管结算机构和北金所应制定相关业务规则，报中国人民银行备吴后实施。
十三、中国人民银行将定期对非金融机构合格投资人债券业务开展情况进行现场或非现场检查。入通知自发石之日起施行。
以下为各项公告全文：
为加快推进多层次债券市场建设，规范非金融机构合格投资人交易平台债券交易行为，促进" 银行间市场健康有序发展，根据" 中国人民银行金融市场司《关于非金融机构合格投资人进入银行间债券市场有关事项的通知》（银市场[2014]35号，简称《通知》），经" 中国银行间市场交易商协会第二届债券市场专业委员会第九次会议和第四届常务理事会第三次会议审议通过，并报中国人民银行备案同意，现就债券交易有关事项公告如下：
一、符合《通知》标准的非金融机构合格投资人应按照《非金融机构合格投资人交易平台债券交易业务指引（试行）》（见附件1）要求参与银行间债券市场债券交易业务，保证备案提供材料的真实性和准确性，依法合规、诚信自律开展交易。
二、非金融企业债务融资工具主承销商（简称“主承销商”）和银行间债券市场做市商应在开展报价业务前向交易商协会书面报备，并按《非金融企业债务融资工具主承销商报价指引（试行）》（见附件2）要求持续开展非金融企业债务融资工具报价，丰富报价券种，不断增强报价能力，提高市场流动性。主承销商报备工作应于本公告发布之日起6个月内完成。
三、全国银行间同业拆借中心、银行间市场清算所股份有限公司、中央国债登记结算有限责任公司和北京金融资产交易所有限公司应共同做好技术支持，保障系统安全，提升市场服务水平。
附件：1.非金融机构合格投资人交易平台债券交易业务指引（试行）
2014年11月3日
附件1：
（2014年8月11日第四届常务理事会第三次会议审议通过）
第一章 总则
第一条 为进一步推动银行间市场发展，规范市场参与者在非金融机构合格投资人交易平台（简称“交易平台”）的债券交易行为，根据中国人民银行相关规定及《中国银行间市场交易商协会章程》，制定本指引。
第二条 市场参与者包括投资人和报价商。投资人为非金融机构合格投资人，以及经中国人民银行同意的其他机构投资人。报价商为非金融企业债务融资工具主承销商和银行间债券市场做市商。
第三条 交易产品为非金融企业债务融资工具（简称“债务融资工具”）及经中国人民银行同意的其他交易品种，交易方式包括现券交易及经中国人民银行同意的其他交易类型。
第四条 市场参与者开展债券交易业务，应遵循公平、诚信、自律的原则，严格遵守有关" 法律法规、中国银行间市场交易商协会（简称“交易商协会”）自律规则和银行间市场中介平台机构发布的相关规则，接受交易商协会自律管理。
第二章 入市及账户管理
第五条 投资人开展相关业务前，应向交易商协会备案。报价商开展面向非金融机构合格投资人报价业务前，应向交易商协会书面报备。
第六条 备案后，投资人在北京金融资产交易所有限公司（简称“北金所”）开立交易账户，在银行间市场清算所股份有限公司、中央国债登记结算有限责任公司（以下统称“债券登记托管结算机构”）开立债券账户和资金结算专户，并签署相关服务协议，明确双方的权利和义务。
第三章 交易
第七条 北金所交易日为每周一至周五，遇法定节假日调整除外。开市时间为8：30，闭市时间为16:00。交易时间为9:00至12:00、13:30至16:00；如遇变更，北金所应提前向市场公告。
第八条 报价商在全国银行间同业拆借中心(简称“同业中心”）交易系统报价、成交。
第九条 投资人在非金融机构合格投资人交易系统与报价商进行债券交易。债券交易按照价格优先、时间优先的原则点击成交。投资人不得在交易平台外进行交易，投资人之间也不得进行交易。
第十一条 最小交易数量为债券面值人民币100万元，交易数量应为最小交易数量或其整数倍。
第十二条 债券计价单位为每百元面值债券或每百元面值债券剩余本金对应的价格。
第十三条 投资人提交的点击交易量可全部成交或者部分成交；未成交部分自动失效，纳入当日可用额度。
第十四条 同业中心交易系统生成的成交单为交易双方达成的交易合同，约定交易双方、交易日期、债券品种、债券数量、交易价格或利率、结算方式、结算金额等交易要素。投资人可通过非金融机构合格投资人交易系统打印成交单。
第四章 托管结算
第十五条 债券交易结算方式为券款对付。投资人资金结算专户孳息归投资人所有。托管结算等事项按照债券登记托管结算机构要求办理。
第十六条 交易达成后，报价商应在结算日备足券款确保按期结算。若因报价商头寸不足无法结算的，交易双方应根据相关法律法规及交易商协会自律规则自主协商解决。报价商应就无法结算及处理情况于结算日次日向债券登记托管结算机构提交加盖机构公章的书面说明，并抄送交易商协会、同业中心和北金所。
第五章 附则
第十七条 投资人在一级市场认购债务融资工具的，须通过债务融资工具集中簿记建档系统与当期债务融资工具主承销商签署相关协议。双方应在签署协议后向银行间市场清算所股份有限公司办理分销结算。投资人所认购的当期债务融资工具不得在交易流通之前转售。
第十八条 若投资人退出银行间债券市场，则投资人仅可将债券账户中的债券卖出或持有到期，不得买入其他债券，直至债券账户余额为零。
第十九条 北金所、同业中心和债券登记托管结算机构应及时披露交易平台债券业务的有关信息，包括但不限于债券相关信息、市场报价信息、市场成交和行情信息、统计信息等。
第二十条 北金所、同业中心和债券登记托管结算机构应做好一线监测工作，发现异常情况应及时处理并告知交易商协会，并定期书面告知交易商协会市场运行情况。
第二十一条 本指引由交易商协会秘书处负责解释。
第二十二条 本指引自发布之日起施行。
附件2：
（2014年8月11日第四届常务理事会第三次会议审议通过）
第一条 为进一步推动银行间市场发展，规范非金融企业债务融资工具（简称债务融资工具）主承销商的报价行为，提高市场流动性，根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）和《中国银行间市场交易商协会章程》，制定本指引。
第二条 主承销商应自主选择债务融资工具在全国银行间同业拆借中心交易系统向非金融机构合格投资人交易平台投资人（简称“投资人”）持续报价。报价类型包括双边报价和单边买入报价。
第三条 主承销商应对不少于其担任簿记管理人的存续期内债务融资工具只数的3%进行双边报价，且双边报价总只数不得少于3只。
第四条 主承销商应积极增加双边报价债务融资工具只数，双边报价尽可能涵盖各信用等级和待偿期限。
第五条 主承销商应通过非金融企业债务融资工具集中簿记建档系统满足投资人对其集中簿记的当期债务融资工具一级市场认购需求，且应在该债务融资工具交易流通首日起对其持续报价，若为双边报价适用本指引第三条。
第六条 主承销商变更双边报价债务融资工具时，仍需对变更前的债务融资工具持续报出买入价格，直至满足以下两个条件之一可不再对变更前的债务融资工具报价：
（二）主承销商对该债务融资工具的净买入量（即买入量-卖出量）大于或等于零。
第七条 主承销商应在开盘30分钟内对选定的债务融资工具进行报价，报价空白时间不得超过1小时，且累计报价时间不得少于1小时。交易日间需由双边报价变更为单边报价的，所换入、换出的债券可不受累计报价时间的限制。
第八条 债务融资工具单笔最小报价数量为面值100万元人民币。交易券面总额为最小报价数量或其整数倍。主承销商的报价应按照最小报价数量为变动单位进行拆分成交。
第九条 主承销商应定期向中国银行间市场交易商协会（简称交易商协会）提交债务融资工具报价情况的书面报告。交易商协会将主承销商报价情况、结算情况等纳入协会相关会员市场评价，并根据有关规定开展自律管理。报价表现优秀的主承销商可获得债务融资工具市场业务创新的相关支持。
第十条 非主承销商的银行间债券市场做市商向投资人报价，适用本指引第二、六、八、九条。
第十一条 本指引由交易商协会秘书处负责解释。
第十二条 本指引自发布之日起施行。
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