证监会：严打基金“老鼠仓”违法违规行为顺水鱼财经

针对当前投资者关注的一些热点问题，中国证监会基金监管部副主任洪磊昨日做客中国政府网时指出，基金公司是证券市场主要的机构投资者之一，其行为直接影响市场的规范和投资者信心。因此，保护投资人权益和加强监管始终是基金监管工作的重中之重。

洪磊表示，将进一步完善证券投资基金内幕交易行为认定指引等指引，与相关部门密切配合，加大对基金从业人员内幕交易以及背信行为的监管力度，严厉打击包括“老鼠仓”在内的各种违法违规行为。

据介绍，目前我国基金投资账户已经超过9000多万个，是今年初的3.8倍；基金总规模是年初的2.6倍，基金净值是年初的3.1倍。截至9月21日，我国共批准设立59家基金公司，其中合资基金公司28家。这些基金公司共管理基金341只，基金总规模为18962亿份，金额达30228亿元。

对于如何评判基金好坏等问题，洪磊指出，要“了解基金、了解自己、了解市场、了解历史、了解基金管理公司”，真正做到5个“了解”；投资者选择基金要看成长性等5个指标；丑闻不断的肯定不是好的基金公司；市场不应把十七大、奥运会当作题材来炒作。

严厉打击

“老鼠仓”等违规行为

针对网友提到的基金“老鼠仓”事件，洪磊表示，基金行业近年来迅速发展，持有沪深流通市值的比例已经超过27%。基金公司是证券市场主要的机构投资者之一，其行为直接影响市场的规范和投资者信心。因此，保护投资人权益和加强监管始终是基金监管工作的重中之重。我们的工作重点主要是：

第一，不断提高基金公司治理水平。通过落实基金公司治理准则加强股东间的制衡，提高独立董事参与管理的程度，实现管理层职业化、专业化和落实管理层独立运用基金资产的权利，充分发挥督察长合规监察的力度，防止大股东非法利用基金资产；第二，不断完善基金公司内部控制。通过落实基金公司内部控制指导意见，督促公司健全内部控制制度，提高内控制度执行的有效性。通过业务流程控制、会计系统控制、信息系统控制、监察系统控制，防止基金经理侵犯投资人权益；第三，通过完善交易所监控功能和监督托管人履行共同受托人义务，不断完善异常交易监控体系，力争做到对违规行为及时发现、及时制止、及时查处；第四，进一步完善证券投资基金内幕交易行为认定指引以及违反诚信义务的行为指引，与相关部门密切配合，加大对基金从业人员内幕交易以及背信行为的监管力度，严厉打击包括“老鼠仓”在内的各种违法违规行为，切实维护“公平、公正、公开”的市场秩序，保护投资者合法权益。

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