" [视频] 银行:否认参与营口债低价倒卖事件
股基债基均持有10营口债
这是继万家和易方达之后,市场爆出的第三个基金公司卷入债券丙类户的案件。
2010年的发行资料显示,10营口债券为10年期浮动利率债券,发行规模为人民币20亿元,每张面值100元,共计发行2000万张。同时设置本金提前偿付条款,即在本期债券存续期后五年,每年分别按照债券发行总额20%的比例偿付本金。
该爆料人在消息中亦称,农银汇理和大连银行丙类户交易时间为2010年10月,但记者查阅资料后发现,农银汇理自2008年3月8日成立后,至2010年10月,旗下共有7只基金(A、B类分开计算)。而在这7只基金中,仅有" 农银汇理平衡双利(" 660003," 基金吧)和" 农银中小盘(" 基金净值基金吧)在2010年持有10营口债。
但蹊跷的是,无论是农银汇理平衡双利还是农银中小盘,2010年一季报中并无10营口债的相关信息,直到二季报中,才出现了10营口债的身影,并且还成为农银汇理平衡双利的第一大重仓债券,持有数量为60万张,持仓总市值达到6109.2万元,占基金资产净值的3.83%,而农银中小盘则持有80万张10营口债,占比达到0.93%。然而三季报中已无10营口债的身影。
农银汇理官方沉默
可见的是,自2010年年初以来,农银汇理基金公司共发布17次基金经理变更" 公告。Wind资讯统计显示,其中涉及债券投资的离任基金经理共计4名,而完全离开农银汇理基金公司的基金经理有两名。不过亦有业内人士称,在基金界,股票 型基金的债券部分归债券经理管理已成惯例,这些基金经理信息未必会在公开信息中披露。
业内多名人士也曾表示,涉案基金经理业内一直都有传,但是没有一个确凿的答复。
记者随即致电农银汇理询问,公司相关人士称对于此事,公司目前不做任何回复。
然而就在几天前,农银汇理曾回复媒体称公司自查之后,认为在2010年10月份没有发生买卖10营口债的交易,且截至目前没有发现公司旗下基金在债券交易过程中存在利益输送的行为。
大连银行否认与公司有关
而此次被牵涉到的另一方大连银行则向记者称并无此类情况,跟公司无关。但爆料人随即指出,这件事就是从大连银行传出。
值得注意的是,5月14日,证监会最新披露的《发行监管部首次公开发行股票 申报企业基本信息情况表》显示,大连银行仍未能提交财务自查报告。
记者随即继续拨打大连银行相关人士联系方式,结果未能接通。但是无论这件事情后续如何,业内人士表示可能会对大连银行上市造成影响。
“主要目前监管层放松了彻查的力度,改为让基金公司自查,但是自查并没有规定期限,这就意味着很多事情可能根本查不出来。”上述沪上基金公司人士表示。
“监管层让我们检查的主要是两方面,一是自己的仓位,二是是否会存在个人的问题。”沪上一家基金公司人士透露。“目前最关键的是检查是否有问题,并且注意是否个人行为会影响到公司。”
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