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2014/12/11 10:38:00 标签： 基金基金 摘要12月2日，基金业协会发布一份《纪律处分决定书》，称深圳吾思基金违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》有关规定，对其作出撤销管理人登记的纪律处分。
12月2日，基金业协会发布一份《纪律处分决定书》，称深圳吾思基金违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》有关规定，对其作出撤销管理人登记的纪律处分。 今年5月26日，深圳吾思基金作为私募基金公司在协会进行登记，并获得登记编号。然而，实际控制人李志刚同时也是另一家私募基金“深圳景泰基金管理有限公司”的实际控制人。据媒体报道，今年6月下旬，万家" 基金子公司发现其与景泰基金合作发行的“万家共赢景泰基金系列专项资产管理计划”约8亿资金，被景泰基金恶意挪用，其中的5.9亿元进入了金元惠理" 基金子公司的一个资管计划户所投资的深圳吾思十八期股权投资基金合伙企业(有限合伙)账户中。李志刚的乾坤大挪移，令两家基金子公司拖入兑付危机，落入舆论漩涡。 基金业协会称，案件发生后，根据中国证监会的部署，协会按照《自律检查规则(试行)》的有关规定对深圳吾思进行了检查，查明其存在两大违规事实：首先，未按规定如实填报登记信息，在办理登记时仅填报了1只基金，瞒报至少5只基金，且员工、办公场所、管理方等其他信息也与实际情况不符。其次，未按规定报告重大事项。深圳吾思实际控制人、总裁李志刚因其在资金挪用案中的行为涉嫌犯罪已被公安机关采取强制措施，公司账户和公章已被公安机关查封，员工已经遣散，无法继续有效履行私募基金管理人职责。以上重大事项发生后，未按规定向协会报告。 “吾思基金事件”仍在不断发酵。除了万家基金与金元惠理基金子公司外，吾思基金今年还与某基金子公司合作了一款“一对一”的通道产品，投向昆明棚户区改造项目，并以此资管计划对外进行募资。 进入2014年，有关" 房地产基金陷入兑付危机的消息此起彼伏。河北海沧资本等多家地产基金发生危机，国内最大的地产基金公司星浩资本也由于旗下一款名为“星光耀基金I期”的产品突然提出将预期收益率减半，令有限合伙人感到不满。此次万家共赢旗下产品资金被挪用，最主要的原因是投资位于云南省昆明市的旧城改造项目陷入资金黑洞。 随着" 房地产市场进入下行通道，与过去几年“跑马圈地”式增长相比，今年房地产基金普遍采取谨慎扩张的战略，更加注重投资标的的流动性与安全度。 “这次万家共赢8亿挪用门事件只是一个信号，随着刚性兑付被打破，房地产基金行业也会面临一波洗牌，缺乏风险控制能力的基金公司将会被市场淘汰。”德信资本总裁助理刘聪表示。 昆明滑铁卢 李志刚不是一个满足于通道业务的人。2013年接触佳泰地产的昆明城中村项目时，他或许感到心中的“宏伟蓝图”触手可及。 2010年5月，佳泰地产与昆明市官渡区国有资产投资经营有限公司共同出资设立“云南丰华鸿业房地产开发有限公司”(下称丰华鸿业)，实施“宝华寺城中村及棚户区改造”项目的一级土地开发。模式是：开发商先垫资为地方政府做拆迁、平整等前期工作，而后政府放出卖地指标，将地块招拍挂，最后将卖地款划转给开发商，中间差价丰厚。 项目占地面积约1500亩，估值近百亿，规模、利润“双高”。但佳泰地产实力有限，急需融资。 2013年7月，金元百利推出“金元惠理吾思基金城中村及棚户区改造专项资产计划”，以委托贷款方式为丰华鸿业放款。吾思基金为项目发起人，金元百利是计划管理人、负责销售，中行上步支行提供委贷通道。 值得注意的是，吾思中央公园项目与另一个“银座项目”的销售回款均是该产品的“第二还款来源”。 城中村项目进展缓慢令李志刚骑虎难下，他为这个项目赌上了大量的资金，或者还有自己的理想。 从交易结构看，售房受益权产品以开发商对银行的应收按揭款为质，向开发商放款。但推介材料并未提及融资人信息。若融资人、对接资产不真实，则“挪用”可能演变为“诈骗”。 这一核心信息应掌握在云南中行手里，因融资人是“与中行有个人房贷业务关系的开发商”，对接资产亦为中行审批的按揭款。目前为止，云南中行未对事件有任何回应。