证监会对四家券商作出行政处罚 华泰罚款5470万元顺水鱼财经

证监会新闻发言人邓舸11日表示，证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚。

“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”，邓舸表示。

华尔街见闻网站此前提及，8月25日，海通证券、广发证券、华泰证券及方正证券等四家券商各自发布公告称，被证监会立案调查，原因包括因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为等。

作为处罚，证监会对华泰证券没收违法所得1823万元，罚款5470万元。

华尔街见闻此前提及，证监会拟对恒生网络公司（杭州恒生网络技术服务有限责任公司）、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚。三家公司被没收违法所得及罚款共计6亿元。