年内548名高管违规领罚单 300张罚单涉及罚金顺水鱼财经

财信网（记者 张曌）今年以来，沪深两市共有548名高管因违规行为被监管层处罚，受罚高管涉及到93家上市公司。在高管的罚单中，有300张罚单涉及到罚款，其余200余张罚单为公开批评和公开谴责。

违规高管涉93家公司

据Wind资讯" 数据显示，今年以来，两市共有93家上市公司的548名高管遭到监管部门的处罚。其中，" 露笑科技(" 002617," 股吧)、*ST海润、" 大有能源(" 600403," 股吧)、" 恒生电子(" 600570," 股吧)、" 皖江物流(" 600575," 股吧)、商赢环球、恒顺众昇、" 上海物贸(" 600822," 股吧)、" 协鑫集成(" 002506," 股吧)、" 科伦药业(" 002422," 股吧)、" 青鸟华光(" 600076," 股吧)、" 勤上光电(" 002638," 股吧)、" 键桥通讯(" 002316," 股吧)等301家公司高管被公开处罚，除" 顾地科技(" 002694," 股吧)违规高管未被处以罚金外，其余公司的高管均有罚款，罚金多则50万元，少则1万元。

被处罚的高管中，露笑科技原董事长鲁小均被处以50万元罚单，在众多高管的罚款中额度居首。据了解，露笑科技及高管被处罚的原因，是由于擅改募资用途又遭大股东露笑集团违规占款。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会分别向鲁小均处以30万元、20万元的罚单，累计额度为50万元。

露笑科技及高管罚单刚落地，来自北京、广东、江苏、浙江、山东、湖北等地的股民便开始向公司发起索赔。浙江裕丰律师事务所厉健律师表示：“在2012年11月27日至2014年9月10日之间买入露笑科技" 股票 ，并在2014年9月10日之后卖出或继续持有股票 的股民，可以通过" 法律途径依法挽回损失。”另外，广东奔犇律师事务所刘" 国华律师昨日向记者表示，目前我们还没有去立案，但露笑科技案子时效性还很长。

14家公司高管罚单超30万

梳理发现，在上述被处罚的公司高管中，有的公司仅有一名高管被处罚，有的公司则是数十名高管一起被罚。其中，" 北大荒(" 600598," 股吧)处罚对象涉16名高管;" 创兴资源(" 600193," 股吧)、" 风神股份(" 600469," 股吧)有18名高管被罚;上海物贸处罚对象涉19名高管;" 齐星铁塔(" 002359," 股吧)处罚对象涉20名高管;皖江物流处罚对象涉22名高管;键桥通讯有24名高管被处罚;" 华锐风电(" 601558," 股吧)有27名高管被处罚;大有能源有28名高管被处罚。

处罚高管人数较多的华锐风电，是近期小股东索赔的重点公司之一。华锐风电受罚高管中，刘征奇、汪晓、" 陶刚、于建军、" 韩俊良等五人均被处罚30万元的罚款。有市场人士表示，华锐风电内部问题一直是主要问题，从" 韩俊良，到" 尉文渊，以及之后的王原，华锐风电的掌门一直在频繁更换，甚至一度出现董事长位置长期空缺，由副董事长陶刚代理的情况。

2015年刚完成摘帽的华锐风电，前三季度却再现12.6亿元的巨亏，令市场不解的是，在风电行业普遍回暖的情况下，华锐风电依然逆市亏损。与此同时，公司还遭遇大量股民的索赔，昔日的行业顶级大佬华锐风电可谓是“光环散尽”。

“早在证监会第一次立案时，我们就率先开展股民索赔预登记。”厉健律师表示，符合索赔条件的投资者，只要买入均价高于5.26元，无论当前账户盈亏，就可以索赔买入均价与5.26元的差额损失和佣金、税金、利息损失等。

而截至目前，今年两市共有14家公司高管罚单在30万元及30万元以上，涉及露笑科技、华锐风电、*ST海润、大有能源、恒生电子、皖江物流、商赢环球、恒顺众昇、上海物贸、协鑫集成、科伦药业、青鸟华光、勤上光电、键桥通讯等。