一月以来7家上市公司涉违规顺水鱼财经

财信网（记者 何玉晓）昨日，' howImage('stock','1_600393',this,event,'1770') 东华实业(' 600393,' 股吧)' 公告称收到广东证监局的行政监管决定书，此外，' howImage('stock','1_600329',this,event,'1770') 中新药业(' 600329,' 股吧)也公告称大股东收到广东证监局行政监管决定书。记者注意到，进入2016年的12天内，因违规被监管层处分的共涉及7家公司、股东。

据Wind统计，截至昨日，2016年1月以来已有包括' howImage('stock','2_002227',this,event,'1770') 奥特迅(' 002227,' 股吧)、' howImage('stock','1_603998',this,event,'1770') 方盛制药(' 603998,' 股吧)、东华实业、' howImage('stock','1_600757',this,event,'1770') 长江传媒(' 600757,' 股吧)、' howImage('stock','2_300088',this,event,'1770') 长信科技(' 300088,' 股吧)、中新药业、' howImage('stock','2_000046',this,event,'1770') 泛海控股(' 000046,' 股吧)等7家公司或公司股东涉及违规被监管层处分，其中，4家受到公开批评，3家受到公开处罚。

就处分对象来看，有针对上市公司本身的，也有公司股东和参股公司，其中，公司本身违规的有奥特迅、方盛制药、东华实业、长江传媒，公司股东违规的有长信科技、中新药业，公司控股参股公司违规的有泛海控股。

从违规类型看，未依法履行其他职责、未及时披露公司' 重大事项、信息披露虚假或严重误导性陈述等三类行为是监管层的监管重点。

具体来看，奥特迅因信息披露违法，被深圳证监局给予警告并处以30万元罚款;东华实业因在重组方面信披违规，公司及相关高管遭到广东证监局警示;长信科技股东东亚真空电镀厂有限公司因减持公司' 股票 两次累计达到5%后未及时提交书面报告，被证监会予以警告并罚款3040万元;泛海控股控股子公司' target='_blank' >民生证券因内部控制、经营管理方面存在问题被勒令停开账户半年;方盛制药则因违法改变银杏叶提取生产工艺收到湖南省食药监局下发的行政处罚决定书;中新药业大股东天津市医药集团有限公司因未能如期完成此前关于同业竞争等承诺，被天津证监局采取出具警示函的监管措施;长江传媒因去年实施的现金分红不符合规定，被湖北证监局采取出具警示函措施，公司表示，将改进现金分红政策，完善有关技术方案，加大利润分配力度，兼顾投资者短期和中长期利益。

“1月以来A股接连下挫，除了国内国际利空因素影响，监管层仍需要加强对上市公司监管，落实好投资者保护工作，给股民以信心。”有市场人士表示。近日，人民日报' 微博称，有股民含泪询问股市扶贫办电话，非常态的跌势里，投资者肉痛地体会了不利因素叠加放大的市场风险，而监管者更应清醒：制度仍有漏洞，监管仍有不力。股票 买的是预期，只有优化市场与制度预期才能凝聚人心。

值得一提的是，近年来资本市场创新发展对市场监管提出了要求。证监会主席助理黄炜去年在 “2015' 陆家嘴论坛（' 官方站）”上曾表示，注册审核应当以大力强化事中事后监管为基础，监管机关的职责重在监管执法，集中精力查处信息披露违法违规行为，采取一切必要手段惩治市场欺诈，责成失信违法主体回吐经济利益，维护投资者合法权益。此外，去年12月28日，发改委、证监会等22个部门联合发布合作备忘录，将对违法失信上市公司实施部门间的信息共享和联合惩戒，预计2016年实现信息推送和联合惩戒。