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金证券记者 胡春春
“经纪业务自查，' 新三板主办' 券商内核指引，接下来可能是债券业务和并购重组……”昨日，国内一家知名券商相关人士对《金证券》记者透露，券商正面临监管层的新一轮核查。
自查开始
券商人士告诉记者，前不久监管部门曾向其所在券商下发通知，要求经纪业务自查。“算是今年新一轮核查的开始吧”,券商人士说。
据介绍，自查范围包括一般经纪业务、两融、股权质押等。
“接着我们上报的新三板项目，内核阶段突然变的很严，个别项目本应该上周就有反馈，但是一直到这周都没有回应。”券商人士接着说。
《金证券》记者了解到近期股转中心发布了《全国中小企业股份转让系统主办券商内核工作指引（试行）（征求意见稿）》。意见稿中明确规定了券商的内核职责。
另有上海一家券商新三板业务人员告诉记者，实际上在意见稿出台之前，新三板主办券商就被吹风要提高内核标准。“如果内核不实，严重可能会取消券商主办资格。”这位人士说。
债市风险
多位券商方面人士在与记者交流时坦言，虽然每年都会有一轮监管动作，但是明显感觉一年比一年严格，“而且处罚力度很大。”
上述国内知名券商相关人士表示，从目前的监管进度看，接下来监管政策可能会波及债券业务和并购重组。
“正在发债的和一些平台业务有瑕疵的可能要注意了。”该人士提醒。
《金证券》记者从圈内获悉，去年债券市场表现不俗，券商固收部门大多赚的盆满钵满。但是因为大部分中小券商固收部门采取的是外包制，即由部门业务牵头人组织团队、承揽业务，所得利润按照约定与券商分成，所以一般固收部门运作都比较灵活，业务也很猛，成为“踩线”的高风险部门。
