正融资管基金销售业务多项违规 江西证监局对其出具警示函顺水鱼财经

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" 和讯股票 （微信号：istocknews）消息 江西证监局近日通告，江西正融资产管理有限公司(以下简称“正融资管”)开展业务过程中存在多项违反《证券投资基金销售管理办法》规定情况，决定对其采取出具警示函措施。

经查，江西证监局发现正融资管存在以下问题：

1.公司代销的" 博时现金收益货币(" 050003, " 基金吧)B类份额产品宣传推介材料未报江西证监局备案，不符合《证券投资基金销售管理办法》第三十三条第二款的规定。

2.公司基金销售结算专用账户发生变更未报江西证监局备案，不符合《证券投资基金销售管理办法》第三十条的规定。

3.公司2016年3月2日取得基金从业资格人员少于10人，未在5个工作日内向江西证监局报告，也未在30个工作日内将人员调整至规定要求，不符合《证券投资基金销售管理办法》第二十二条第一款的规定。

4.公司基金销售信息管理平台系统运营维护人员未取得基金销售业务资格，不符合《证券投资基金销售管理办法》第五十七条第二款的规定。

根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条规定，江西证监局决定对正融资管出具警示函，提醒公司进一步健全内部控制，强化合规管理，采取切实有效措施，依法合规开展基金销售业务。正融资管应当于2017年2月17日前向江西证监局提交书面报告，江西证监局将组织检查验收。

江西证监局通告指出，如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

和讯股票 (微信号:istocknews)公司" 数据库显示，江西正融资产管理有限公司注册资本2000万元人民币，是正邦集团(上市公司" 正邦科技(" 002157," 股吧)的母公司)旗下全资子公司。于2014年12月19日经中国证券监督管理委员会批准从事基金销售业务，并于2015年2月11日获得经营证券" 期货业务许可证(原基金销售业务资格证书)。