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截至2月9日，已有8家挂牌公司发布“相关主体被纳入失信被执行人名单”的" 公告，其中有两家还是创新层企业，不过，这两家公司已率先公告解决相关问题。另有3家公司遵照股转系统规定，对新任命的公司董事进行自查并公告，称不属于失信被执行人。此外，有多家" 新三板公司的董秘向上证报记者表示，在看到股转系统的公告后，已及时对公司及相关主体进行了自查，未来新任命公司董监高人员时，也会注意核查相关人员的信用信息。
继治理整顿新三板公司“占资”乱象之后，全国股转系统近期又对挂牌公司失信主体亮出“红牌警示”：挂牌公司相关主体存在失信被执行人的，其挂牌、融资、并购重组等资本运作都将受限制或被否决；挂牌公司董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘；挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的，应及时披露相关情况及后续处理计划。
据记者统计，截至2月9日，已有8家挂牌公司发布“相关主体被纳入失信被执行人名单”的公告，其中还有两家是创新层公司。据了解，涉及失信行为的挂牌公司数量应不止于此。
“失信人”陆续现身
2月6日晚，作为主办" 券商的" 万联证券发布公告称，因涉及民事纠纷，华中自控及其控股股东、实际控制人之一张尧男已被纳入全国失信被执行人名单。其中，华中自控的失信行为包括：其他规避执行，伪造证据妨碍、抗拒执行；张尧南的失信行为则为：其他有履行能力而拒不履行生效" 法律文书确定义务。
主办券商（万联证券）强调，尚未获得华中自控正面回应。同时，据主办券商了解，华中自控近来" 业绩下滑，未履行相关义务将对公司未来经营造成困难。华中自控是2016年5月挂牌新三板的，然而当年8月起，主办券商就开始提示，该公司持续经营能力方面存在风险。
就“失信人”数量来看，截至2月9日，已有8家挂牌公司发布“相关主体被纳入失信被执行人名单”的公告，分别为：华中自控、中搜网络、海益宝、盈美软装、博汇股份、佳瑞高科、金洋新材、安科文化。其中，海益宝和博汇股份还是创新层企业，不过，这两家公司已率先公告解决相关问题。
值得警惕的是，海益宝自2016年以来已收到主办券商" 银河证券的11封风险提示公告，涉及关联担保、控股股东资金占用、股份冻结、违规交易等多项问题。今年1月，公司还先后被山东证监局和股转系统实施监管措施。
除上述8家公司外，另有3家公司遵照股转系统规定，对新任命的公司董事进行自查并公告，称不属于失信被执行人。此外，有多家新三板公司的董秘向上证报记者表示：在看到股转系统的公告后，已及时对公司及相关主体进行了自查，未来新任命公司董监高人员时，也会注意核查相关人员的信用信息。
尚有“暗雷”未排除
同时，亦有主办券商向记者表示，旗下督导企业数量较多，目前主要是督促各家企业自行查询，包括控股股东、实际控制人、控股子公司、现任董监高是否存在成为失信被执行人的情况。此外，对" 于正在筹划融资、重组的企业，该券商团队已安排专人进行逐一排查。
不过，记者搜索“信用中国”网站（由国家信息中心主办）发现，在344家接受上市辅导的拟IPO新三板公司中，至少有6家公司或其分公司存在“受惩黑名单”的记录。这6家公司分别为：怡达化学、紫竹慧、奥美森、秦森园林、深装总、捷昌驱动。其中，怡达化学、秦森园林、捷昌驱动存在分公司“未按照规定公示
较为严重的是，奥美森由于未履行30万元的劳动争议款项，被中山市第一人民法院“拉入黑名单”；深装总则由于佛山市高明区人民法院判决其支付工程款218789元及利息、受理费2200元，然而公司“伪造证据妨碍、抗拒执行”。 记者向沪上某执行法官了解到，在案件判决后被执行人有一个履行期限，超过期限后相关被执行人就会被纳入“失信被执行人”名单，而这一程序并不会特别告知被执行人。此外，就算被执行人事后履行了相关决定，也需要主动向法院申请将其从失信被执行人名单库中删除。该法官认为，股转系统此举有利于督促挂牌企业主动关注自身信用情况，消除潜在的失信风险，未来针对“失信行为”的多部门、多领域联动依然会不断加强。 而" 申万宏源(" 000166," 股吧)新三板业务负责人则指出，2017年股转系统依然会加强对市场的监管力度，减少挂牌企业出现“黑天鹅”的风险。
和讯网今天刊登了《监管升级 新三板排查失信主体“地雷”》一文，关于此事的更多报道，请在和讯财经客户端上阅读。
