中证协：推动构建核心投行责任体系 _ 东方财富网

《证券日报》记者12月16日获悉，为提高证券公司从事上市公司并购重组投行业务的执业质量，帮助执业人员深入理解监管政策，提升执业队伍素质，中国证券业协会于2019年12月12日至13日在赣州举办投行人员并购重组专项业务培训班(第一期)。中国证监会上市部、江西证监局、中国证券业协会有关负责同志出席培训班并讲话，证监会上市部、会计部、处罚委、沪深交易所等相关业务负责人解读了相关监管政策和监管要求，证券公司相关中高层管理人员以及地方证监局相关处室负责人共193人参加培训。

当前，我国已成为世界第二大并购市场，资本市场已成为我国企业并购重组的主渠道和存量盘活的主战场。2018年A股市场上市公司并购重组交易量2.56万亿元，占国内并购总量的60%，为提升上市公司质量和核心竞争力，推动传统产业转型升级和供给侧结构性改革发挥了积极作用。证券公司作为并购重组市场的重要中介机构和资本市场的“看门人”，进一步发挥专业中介服务能力，为上市公司提供高质量的咨询、撮合、融资等专业服务，是打造自身核心竞争能力的关键所在。

近年来，协会作为行业“共建、共治、共享”的重要平台，始终坚持“自律、服务、传导”的职能定位，凝集行业共识，构建良好生态，持续推动行业提升专业能力，促进并购重组业务规范健康发展。一是加强行业的文化和生态建设。积极落实证监会易会满主席在证券基金行业文化建设动员大会上的讲话精神，将从会员自制的角度，发挥组织、协调、自律、宣传作用，推动行业塑造健康向上的行业形象和声誉，提升行业的软实力。二是推动构建核心投行责任体系。协会将研究制定尽职调查、业务规范、工作底稿指引等相关的自律规则，明晰市场各参与主体的责任边界。三是督促证券公司建立投资银行类业务工作底稿电子化管理系统。实现对并购重组项目的工作底稿的电子化管理，严格落实证券公司“三道防线”内控体系，强化项目质量控制。四是配合上市公司再融资改革进程，梳理股权融资、发行制度，研究制定再融资发行与成交业务的自律规则，规范承销商发行核查责任和义务，加强后续执业检查，督导承销商责任落实到位。