华泰证券大动作！首届执委会刚刚亮相 又见证监会官员出任CFO！高管团队全部就位 看华泰如何全新应战 _ 东方财富网

中国证监会会计部副主任焦晓宁拟出任华泰证券CFO(首席财务官)。近日，继董事会、监事会换届，执委名单公布后，华泰证券新一届管理层名单至此全部显现真容。

据了解，华泰证券拟任CFO焦晓宁，曾参与研究起草多项中国企业会计准则。此次调任华泰证券CFO，焦晓宁将与管理层其他高管一样，以市场化的职业经理人身份参与公司运营。

今年3月，华泰证券根据深化混改总体方案，开展职业经理人制度试点，宣布公开选聘职业经理人。到了12月16日，华泰证券董事会又通过并公布了董事会聘任的执行委员会委员和其他数位高级管理人员名单，并明确均为市场化选聘，并未局限于证券领域。

焦晓宁拟任华泰证券CFO

焦晓宁为1970年生人，今年49岁。毕业于美国乔治华盛顿大学会计学专业，财政部财政学研究所经济学硕士，具有美国及中国两地注册会计师资格。她曾就职于美国德勒会计公司、美国杰弗逊威尔国际咨询公司。

回国后入职财政部，焦晓宁先后担任会计司制度二处调研员、会计司制度一处处长等职务。2010年起入职中国证监会会计部，历任制度处调研员、制度处处长、副巡视员、副主任等职。从过往经历来看，焦晓宁不仅是财务专业出身，有着跨越中美两国的教育和工作经历，更兼具市场化机构、会计监管和制度制定的工作经验。

据悉，焦晓宁此前主要负责资本市场财务信息披露规则制度及执行监管工作，在财政部会计司工作期间曾主持起草《小企业会计制度》、《企业会计准则第18号——所得税》、《企业会计准则第20号——企业合并》等多部会计法规，参与编写《企业会计准则讲解2008》、《企业会计准则讲解2010》等权威著作。

2016年7月，时任证监会会计部副巡视员的焦晓宁经财政部公开选聘，入选第一届企业会计准则咨询委员会咨询委员，成为三名副主任委员之一，主要负责研究起草中国企业会计准则、跟踪并参与国际会计问题研究，参与会计对外交流与合作。此外，焦晓宁还连续被证监会聘任为第五届、第六届并购重组委委员。

中国人民大学商学院会计系主任徐经长教授曾表示，几份难度比较大的会计准则，大多是焦晓宁参与编写的。她既拥有会计法规制定经验，又拥有证券市场会计监管的经验，专业经历是非常独特的，为业内做了很好的榜样，要坚持以学术研究支持立法实践。

高管团队全员确定

12月16日，华泰证券发布公告，在当天召开的第五届董事会第一次会议上，公司党委书记张伟当选董事长，由首席执行官、执行委员会主任周易提名，董事会聘任的执行委员会委员和其他数位高级管理人员名单也同日公布。

该公告显示，华泰证券拟提名的首席财务官候选人正在办理入职手续过程中，待相关手续完备后，将提交公司董事会审议。在此期间，由公司首席执行官、执行委员会主任周易代为履行首席财务官职责。这位首席财务官候选人正是即将调任华泰证券的焦晓宁。

10月29日，华泰证券修改公司章程，明确设立执行委员会，并聘任周易为公司首席执行官及执行委员会主任。如今随着周易提名的公布，华泰证券混改落地后的首届执委会成员及相关高管名单终于尘埃落定。

华泰证券日前公告称，董事会同意聘任韩臻聪、李世谦、孙含林、姜健、张辉、陈天翔为公司执行委员会委员，其中韩臻聪、李世谦、 陈天翔仍需申请并取得证券公司经理层高级管理人员任职资格，且韩臻聪将在任职获批后出任华泰证券首席信息官。

公开信息显示，韩臻聪长期在电信系统工作，曾任中国电信黑龙江分公司总经理、党组书记，中国电信政企客户事业部总经理，中国电信浙江分公司总经理、党委书记等职；拟任合规总监焦凯曾任上海证券交易所办公室副主任、党办主任、监事会办公室主任、北京中心主任、会员部总经理等职；首席风险官王翀自2017年3月起任华泰证券首席风险官，曾在中国银行、 JP 摩根、中金公司等机构都负责风控业务。

华泰证券告诉券商中国记者，在开展职业经理人制度试点，建立以市场为导向的选人用人和激励约束机制的同时，公司还进行了业务架构的调整，进一步完善选人用人机制，根据绩效考核情况对管理人员进行调整，让人员能上能下成为常态。根据此前公告的混改试点方案，华泰证券还将适时推出核心员工股权激励计划，更好地激发经营活力。

监管部门出身的券业高管

近年来，不断有监管部门人士下海，担任证券公司等金融机构高管。有业内人士表示，来自监管机构的高管普遍具有丰富的监管经验和人脉资源，尤其在当前金融行业监管趋严的大背景下，出身监管机构使得他们对于监管关注点，监管趋势变化以及与监管层进行沟通都有着无可比拟的优势。

例如7月，原天津市金融工作局副局长安志勇被报道将出任渤海证券党委书记、董事长，此前他也曾任天津证监局期货监管处处长。而在今年1月底，有着20余年证监系统工作经验的王修祥获批渤海证券总裁任职资格，公开信息显示，他自1997年起入职中国证监会稽查部(局)，历任中国证监会稽查局立案处处长、立案处调研员、副巡视员等职，2016年12月开始，担任天津证监局党委委员、副局长。

今年5月，浙商证券分管投行副总裁一职空缺近一年后，终于迎来新的就职人选——银监系统出身的程景东。据悉，程景东曾先后在央行、证监会工作多年，2006年离开监管之后又依次在渤海银行、光大银行、建银国际(中国)任职，还出任过安理律师事务所顾问。

而在现任的券商高管中，还有不少人有着监管从业背景。例如招商证券董事长霍达自1997年4月起在中国证监会工作，历任深圳证监局党委委员、局长助理，证监会市场监管部副巡视员、副主任，证监会公司债券监管部主任，证监会市场监管部主任等职，2017年5月入职招商证券。而国海证券总裁刘世安同样具有20多年的监管从业经验， 他曾于2015年从上交所副总经理离职加盟平安证券，并于2018年6月出任国海证券总裁。

（文章来源：券商中国）