Oppenheimer & Co因单位投资信托基金(UIT)监管缺失向客户支付380万美元赔偿_行业资讯_外汇_顺水外汇EA

美国金融业监管局(FINRA)日前宣布对Oppenheimer Co. Inc.处以80万美元的罚款，原因是该公司未能合理监督单位投资信托基金(UIT)的提早转存。FINRA还下令Oppenheimer Co. Inc.向因UIT提前转存而可能产生超额销售费用的客户支付380多万美元的赔偿金。nload='javascript:if(this.width>500)this.width=500' align='center' hspace=10 vspace=10 rel='nofollow'/>  FINRA解释说，UIT通常是作为长期投资，并根据其长期性质收取销售费用，包括初始和递延销售费用以及创建和开发费用。一名注册代表如果建议客户在到期日前出售他的UIT头寸，然后将这些资金“转存”(roll over)到一个新的UIT账户，随着时间的推移，客户的销售费用就会增加，引起适用性方面的担忧。
从2011年1月到2015年12月，Oppenheimer执行了超过64亿美元的UIT交易，其中7.539亿美元是提早转存。
FINRA发现，该公司的书面程序和监督系统设计不合理，未涉及自动报告或警报的使用，无法监督这些提早转存的适用性。Oppenheimer因而未能识别其代表就可能不合适的提早转存作出了建议，这些转存加在一起可能导致客户产生380多万美元的额外销售费用，这些费用在客户持有UIT直至到期的情况下是不会产生的。
在决定对Oppenheimer的罚款时，FINRA认可了该公司的合作，因其：
(1) 为FINRA的调查提供了实质性的帮助，包括聘请外部顾问分析公司的UIT交易，并主动与FINRA分享顾问的分析结果
(2) 制定并实施了一套有效识别有资格获得赔偿的顾客的方法
(3) 自愿采取纠正措施，修改其程序以避免上述行为的再次发生，包括建立自动警报以确定代表何时就提早转存作出建议
在解决该问题方面，Oppenheimer既不承认也不否认这些指控，但同意FINRA的调查结果。 返回外汇网首页，查看更多>>

香港证监会因违反监管规定对FIL Investment Management Ltd处以350万港元罚款

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/202001/02/20200102429535.jpg 香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已宣布，因违反监管规定（包...

01月02日 10:48
资管公司新式“待客之道”被扒！FCA对Rockwell发出警告

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/202001/02/20200102702955.jpg 近日，英国金融市场行为监管局（FCA）对一家名为Rockwell...

01月02日 10:08
火币日本公司从东京Tokai再次获得460万美元融资

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/202001/02/20200102946834.jpg 加密货币交易所火币的日本子公司上周五（12月27日）宣布，将在新...

01月02日 10:08
i2c与Wirex联手推出菲亚特旅行卡

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/202001/02/20200102738584.jpg 支付处理公司i2c周一（12月30日)宣布，已和加密支付平台Wi...

01月02日 09:59
韩国税务局向Bithumb征收800亿韩元预扣税

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/202001/02/20200102719189.jpg 韩国税务服务局已对该国的加密货币交易所Bithumb征收800亿...

01月02日 09:59
Ripple不通过XRP销售筹集资金

src=http://caiji.3g.cnfol.com/colect/202001/02/20200102206050.jpg 随着对Ripple XRP的批评不断升温，该公司首席技术官（CT...

01月02日 09:52
岁月峥嵘，砥砺前行，2019年的联准国际不悖初心！

一年又一年 USG已经在业界度过十四个春秋 坚定着最初的使命 誓与全球投资者共建永续共赢的关系 一月又一月 USG始终如一的保持高度自律 英国FCA 澳大利亚ASIC双管齐下 给交易者最高级别...

01月02日 08:19
盈透证券可以实时跟踪电汇提款

主要在线交易商盈透证券（Interactive Brokers）是SWIFT全球支付创新（GPI）计划的参与者，旨在为电子支付的路由带来更大的透明度。 src=http://caiji.3g.cn...

01月01日 10:25
逆势而为！非洲外汇交易增长 索马里央行关闭与外汇交易商相关的账户

索马里只有海盗？不，索马里还有躲猫猫式的外汇交易。 索马里的商业银行被央行责令关闭数量尚未披露且与外汇交易商相关的账户，而且没有解释此事。当地媒体声称，任何跟关闭与外汇交易商相关账户的决...

12月31日 19:21
俄罗斯央行监察金融工具市场中的操纵行为

俄罗斯央行调查确认，CJSC Leader的职员 Andrey Siluyanov 和 Anton Chvirov，在2014年11月13日到2015年3月23日期间，存在操纵股票市场的行为。 ...

12月31日 16:00

王杨：镑日震荡走下跌段，早盘143下还是空！

盛文兵：美元指数五日连阴，97.00区域继续空

王杨：镑日反弹遇阻压力，早盘143.6下空!

盛文兵：美元指数连续疲软，非美货币逢低参与多头

邵悦华：美元空头势如破竹 耐心等待黄金再度发力

盛文兵：美元指数震荡走低，价格反抽97.85区域空