证监会曝光一起重大操纵市场案：涉事人获利4亿余元 _ 东方财富网

中新经纬客户端1月3日电 2020年1月3日，证监会召开新闻发布会，新闻发言人常德鹏发布两项内容：一是证监会会同公安机关查获一起重大操纵市场案件；二是证监会就《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引(征求意见稿)》公开征求意见。

【证监会会同公安机关查获一起重大操纵市场案件】

前期证监会监测发现，迪贝电气等多只小市值概念股价量连续多日异常。证监会根据稽查程序立即启动执法协作机制，安排力量配合公安机关对有关线索进行深入排查，工作取得重要进展。

经查，湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋，筹集资金操纵迪贝电气等8只股票价格，获利达4亿余元。案件查办中，公安机关在我会执法力量配合下一举将该团伙43名主要成员抓捕归案，捣毁12个非法操盘窝点。本案经浙江金华市人民检察院提起公诉，金华市中级人民法院近日做出一审判决。

证监会表示，本案是近年来与公安机关合力查办的一起操纵市场重大典型案件。下一步，证监会将进一步优化行政与刑事执法协作机制，共同严厉打击各类证券期货违法犯罪，维护市场平稳运行。

【证监会就公募投资新三板股票指引公开征求意见】

为贯彻落实中央经济工作会议关于稳步推进新三板改革的重要部署，规范公募基金投资新三板挂牌股票(以下简称挂牌股票)行为，推动公募基金行业更好服务中小企业和民营企业发展，证监会起草了《公开募集证券投资基金投资全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引(征求意见稿)》(以下简称《指引》)，现向社会公开征求意见。

《指引》共15条，主要包括以下内容：

一是明确基金管理人参与要求。基金管理人应当具备相应投研能力，配备充足投研人员。

二是规范基金投资范围。允许股票基金、混合基金、债券基金投资新三板精选层股票。

三是加强流动性风险管理。要求基金管理人投资流动性良好的精选层股票，并审慎确定投资比例。

四是规范公募基金估值。基金管理人和基金托管人应当采用公允估值方法对挂牌股票进行估值，当股票价值存在重大不确定性且面临潜在大额赎回申请时，可启用侧袋机制。

五是强化信息披露及风险揭示。要求基金在定期报告中披露持有挂牌股票情况，在法律文件中揭示特有风险。六是加强投资者适当性管理。要求基金管理人会同销售机构，做好基金产品风险评级、投资者风险承受能力识别、投资者教育等工作。

证监会将根据公开征求意见情况，进一步完善《指引》并履行程序后发布实施。