2019年新三板共纪律处分1914人次 主要涉及信披及公司治理违规 _ 东方财富网

10日晚间，全国股转公司通报了2019年新三板纪律处分情况。去年全年，全国股转公司共出具纪律处分决定书751份，涉及挂牌公司及其控股股东、实控人、董监高等责任主体1914人次。纪律处分涉及的违规行为主要是信息披露违规及公司治理违规，合计占比96%。其中未按期披露定期报告、资金占用、违规担保情形居多，为年度监管重点。

据悉，2019年全国股转公司从四个方面完善了纪律处分制度机制，有效提升了监管效能。包括：坚持依法依规监管，持续完善规则体系；加大违规惩处力度，充分发挥警示作用；抓住关键少数，落实主要责任；完善权利救济途径，保障主体抗辩权利。

全国股转公司新闻发言人表示，2020年，全国股转公司将持续完善自律监管制度体系，优化纪律处分工作程序，提升纪律处分工作的规范性和透明性。通过“划红线、立禁区”，让市场主体“知进退、守规矩”，切实提升挂牌公司信息披露质量和公司治理规范，改善市场生态环境，保护投资者合法权益。