上交所通报沪市信披处理情况 共涉及上市公司110家 _ 东方财富网

上海证券交易所10日晚间通报2019年沪市上市公司信息披露违规处理情况，上交所表示需继续加强纪律处分工作规范性，推动监管公开，提升监管公信力。

上交所介绍，2019年，针对信息披露违规行为，发出公开谴责40单，通报批评103单，监管关注决定106单，同比分别增加25%、63%、33%。纪律处分与监管关注共涉及110家上市公司，533名董监高(董事、监事和高级管理人员)，39名中介机构人员。

上交所指出，在案件处理中更加聚焦“关键少数”，特别是对控股股东、实际控制人侵占上市公司利益等触碰底线的重大恶性违规案件，严惩主要责任人。

据了解，上交所坚持监管与服务并举，加大对上市公司及“关键少数”的合规培训力度。2019年，举行各类纪律处分合规培训近20次，以案释法、以案析理，及时传递监管立场，督导公司规范运作，促进经营管理水平提升。

上交所称，2019年重点查处了资金占用、违规担保；增持承诺未履行；未按计划执行股份回购；年报财务造假、未按期披露等违规；中介机构未勤勉尽责等违法违规行为。

上交所强调，下一步将聚焦推动提高上市公司质量的首要目标，充分发挥自律监管在全市场违规追责体系中的作用，进一步完善自律监管与行政监管的有效衔接，切实维护投资者合法权益，为营造资本市场良好生态贡献力量。