合伙收这家券商1400万元回扣 国企前高管被判刑十年 _ 东方财富网

一位国企负责监管工作的高管，因从券商处获得巨额回扣锒铛入狱。

中国裁判文书网近日披露的一则判决结果显示，武汉某国有投资公司前高管邱华凯在2013年2月至2015年7月期间，与另一名高管利用各自职务之便为西部证券股份有限公司(以下简称西部证券)谋取利益，合伙收取来自西部证券回扣款超过1400万元！

图片来源：中国裁判文书网

尽管邱华凯最终投案自首并如数退回所得回扣款，但最终仍被法院判决十年有期徒刑。

介绍债券承销业务收取巨额回扣

湖北省高级人民法院刑事裁定书显示，2013年2月至2015年7月，被告人邱华凯先后担任武汉信用投资集团股份有限公司(以下简称“武某投资集团”)总经理助理、董事会秘书、副总经理、资本运营事业部总经理。

2013年8月至2015年7月，邱华凯与时任武某投资集团投资银行事业部高级主管、总经理助理、火炬投资公司总经理助理的刘某(另案处理)，利用各自职务上的便利，通过提供信息、介绍债券承销业务等方式为西部证券谋取利益，收取西部证券的回扣款共计人民币1401.09万元。其中，邱华凯分得回扣款共计826.8万元！

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具体而言，2013年8月，邱华凯将其分管的新疆大唐鼎旺水泥有限公司发行总额为1.8亿元的债券担保项目交由刘某具体负责。刘某在经办该项目期间，向西部证券提供该项目信用审查及担保审批的相关信息，介绍债券承销业务，并向西部证券投资银行六部总经理王雷提出按债券承销费净收入30%收取回扣。

刘某将此事告知邱华凯。邱华凯同意向武汉信用风险公司、武某投资集团推荐西部证券承销该项目的债券发行，并与刘某约定对回扣款按比例分成。

债券发行成功后，2014年4月21日，西部证券以财务顾问费的名义将共计92.86万元的回扣款汇入刘某实际控制的武汉市高顺达投资咨询有限公司，邱华凯个人分得回扣款共计56万元。

此后在2014年初、2014年6月和2015年初，为了收取回扣，邱华凯将其分管的3家公司合计8.8亿元债券担保项目交给刘某负责，并采取上述同样方式将该债券项目交由西部证券承销。西部证券通过上述同样方式给予回扣款共计1308.23万元，其中邱华凯个人分得回扣款共计770.8万元。

2017年1月21日，邱华凯主动向武汉信用风险公司交代自己伙同刘某收受回扣的事实。案发后，邱华凯亲属帮助其将个人分得的赃款826.8万元全数退还。

终获十年牢狱

一审法院武汉市中级人民法院认为，邱华凯受国有公司委派在国有控股公司从事监督、管理等工作期间，伙同他人违反国家规定收受回扣，其行为构成受贿罪，且数额特别巨大。在共同受贿犯罪中，刘某提起犯意，邱华凯明知刘某在对外公务活动洽谈中索取他人回扣，而予以同意，二人均起着主要的作用。

2019年1月29日，武汉市中级人民法院作出一审判决。依照《中华人民共和国刑法》相关规定，判决邱华凯犯受贿罪，判处有期徒刑十年，并处罚金50万元。武汉市江岸区人民检察院扣押被告人邱华凯退出赃款826.8万元，依法予以没收，上交国库。

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对于判决结果，邱华凯表示不服并提出上诉。2019年8月12日，湖北省高级人民法院开庭对该案进行二审审理。法院认为，原审判决认定事实清楚，定罪准确，量刑适当。

具体而言，在共同犯罪中，邱华凯认可刘某提出的犯意，利用职权指定刘某负责或者配合相关项目，为西部证券承销债券提供帮助，事后分得大部分回扣款。邱华凯与刘某在共同犯罪中均起主要作用，均为主犯。

关于所提出的邱华凯有自首及全额退赃情节，依法应减轻处罚，法院经审查认为，虽然邱华凯有自首及退缴个人实得赃款的从宽情节，但其受贿数额特别巨大，不足以对其减轻处罚。

最终湖北省高级人民法院裁定：驳回上诉，维持原判。

西部证券因债券承销问题遭起诉

数据显示，事涉该案的西部证券是我国第19家上市证券公司，是陕西省唯一一家全牌照的上市证券公司。2012年5月3日，公司在深圳证券交易所正式上市。目前公司第一大股东为陕西投资集团有限公司，公司实际控制人为陕西省国资委。

根据西部证券公告，截至2019年12月31日，公司净资产合计179.28亿元。通过计算公司2019年前11个月财务数据，2019年全年西部证券预计实现营业收入29.5亿元，同比增长52.5%；预计实现净利润7.39亿元，同比增长120.77%。

另有公开资料显示，日前西部证券因债券承销相关问题遭同行起诉。

中国裁判文书网2020年1月2日一则民事裁定书显示，安徽省安庆市中级人民法院于2019年10月21日立案受理了广州证券与被告安徽盛运环保(集团)股份有限公司(以下简称盛运环保)、西部证券证券虚假陈述责任纠纷一案。

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广州证券请求法院判令盛运环保向广州证券管理的“广州证券红棉安心回报年年盈集合资产管理计划”赔偿投资“16盛运01”债券所导致的本金1亿元及利息损失，西部证券对上述赔偿责任承担连带赔偿责任。

就起诉事实和理由而言，广州证券认为，盛运环保发行的由西部证券承销的“16盛运01”债券的《募集说明书》及其存续期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏，导致原告广州证券管理的“广州证券红棉安心回报年年盈集合资产管理计划”所投资的“16盛运01”债券遭受重大损失。广州证券请求盛运环保赔偿全部损失，西部证券承担连带赔偿责任。

（文章来源：中国证券报）