证监会与上海司度等五家机构达成行政和解 金额逾6亿 _ 东方财富网

1月20日，证监会发布2020年第1号公告，与司度(上海)贸易有限公司等5家机构及其相关工作人员达成行政和解，和解金额共计6.8515亿元。证监会依规终止调查、审理程序。

据悉，2015年1月1日至2015年7月31日期间，司度(上海)贸易有限公司(以下简称“上海司度”)委托资产管理机构设立多个资产管理计划，并控制、使用资产管理计划开立的账户进行了交易，其行为涉嫌违反账户管理使用的有关规定。

富安达基金管理有限公司(以下简称“富安达基金”)、中信期货有限公司(以下简称“中信期货”)、北京千石创富资本管理有限公司(以下简称“千石资本”)、国信期货有限责任公司(以下简称“国信期货”)为满足上海司度的交易需求，为其设立资产管理计划，供委托人控制、使用，其行为涉嫌违反资产管理业务的有关规定。

证监会对上述行为进行了立案调查。

近期，上述五家机构及其相关工作人员(以下简称“申请人”)就其涉嫌违法行为向证监会申请行政和解。

根据《行政和解试点实施办法》(证监会令第114号)，证监会与上述申请人于2019年12月31日达成行政和解。

根据申请人在其涉嫌违法行为中所得金额等不同情况，上海司度及其相关工作人员交纳行政和解金人民币6.7亿元，富安达基金及其相关工作人员交纳行政和解金人民币180万元，中信期货及其相关工作人员交纳行政和解金人民币1000万元，千石资本及其相关工作人员交纳行政和解金人民币235万元，国信期货及其相关工作人员交纳行政和解金人民币100万元。

此外，五家申请人按行政和解协议要求，采取了必要措施加强公司内控管理，证监会依照《行政和解试点实施办法》第二十九条规定，终止对申请人有关行为的调查、审理程序。

上海司度成立于2010年2月，是大型美资金融集团Citadel的全资子公司。2015年股市大跌期间，证监会对沪深两市42个具有异常交易行为特征的账户采取限制交易措施，其中就有上海司度，其外资背景也曾引发市场关注。

从2015年6月15日开始，A股出现崩盘式大幅下跌。7月9日沪深两市1647只股票停牌，停牌股票数量占比达59%，创历史记录。

《行政和解试点实施办法》于2015年3月29日施行，在证券期货领域开展试点。该办法规定，证监会对涉嫌违法违规行为进行调查执法过程中，根据行政相对人的申请，与其就改正涉嫌违法行为，消除涉嫌违法行为不良后果，交纳行政和解金补偿投资者损失等进行协商达成行政和解协议，并据此终止调查执法程序。