
英国在2020年1月31日脱欧之后,如今正处在历时11个月的过渡期。过渡期始于2020年2月1日,止于2020年12月31日。不幸的是,对投资公司以及交易商来说,这意味这得到英国脱欧在监管方面对它们来说意味着什么这一问题的答案,还得再等近一年。
交易商需要改变根据EMIR以及MiFIR要求进行信息上报的方式吗?
交易商需要对它们目前根据《欧洲市场基础设施法规》(EMIR)以及《金融工具市场监管法规》(MiFIR)的要求进行信息上报的方式做出改变吗?短期来看,不需要改变根据EMIR以及MiFIR要求进行信息上报的方式。
金融科技公司TRAction Fintech的联席首席执行官Quinn Perrott表示,根据脱欧协议的条款,在过渡期间,欧盟法律法规继续适用于英国,因此至少在过渡期结束之日(即2020年12月31日)之前,目前英国的信息上报义务“按兵不动”。如今《欧洲市场基础设施法规》(EMIR)以及《金融工具市场监管法规》(MiFIR)没有要求投资公司采取任何行动。
如果英国“无协议脱欧”会发生什么?
尽管过渡期已经开始,英国或无法在2021年2月1日前与欧盟达成协议的风险仍然存在,这被视作“硬脱欧”。
然而,无论英欧协议达成与否,TRAction Fintech联席首席执行官Quinn Perrott强调,英国将摆脱欧盟的所有制度与框架,比如包括欧洲法庭在内的欧盟司法架构、欧盟安全与防卫部署体系、数据共享协议等协议。
在过渡期内,英国被允许与欧盟就达成协议进行进一步的磋商。然而,此时此刻,该协议能否达成以及该协议有哪些内容这两个问题仍然没有清晰的答案。
因此,提及英国脱离欧盟“单飞”对在英国展业的投资公司和交易商根据EMIR以及MiFIR要求进行信息上报的方式有什么影响这一问题,在现阶段,没人知道答案。金融公司须耐心等待,静观其变。
根据TRAction Fintech联席首席执行官Quinn Perrott的预测,无论英国是否无协议脱欧,居住在欧盟的客户需上报相应的信息至总部位于欧盟的指定机构(TR和ARM)。英国的投资经理及公司将需继续按照目前的形式提交报告,但是英国的投资经理及公司或将提交报告至总部位于英国的指定机构(TR和ARM),直至英国金融行为管理局(FCA)改变《欧洲市场基础设施法规》(EMIR)以及《金融工具市场监管法规》(MiFIR)的条款,使得改变后的监管指令及规则与欧盟现行的监管指令及规则有所不同。
虽然在2016年3月23日进行脱欧公投起三年多之后,英国已经和欧盟正式“分手”,但是脱欧局势仍不清晰。

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