上期所1月处理异常交易行为79起 对1名客户限制开仓 _ 东方财富网

2月7日，上期所发布2020年1月监查概况显示，异常交易行为管理方面，处理异常交易行为79起。其中，自成交超限37起，频繁报撤单超限38起，大额报撤单超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示81次，将4名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报5次，并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。具体内容如下：

第一部分：市场成交概况

第二部分：监查月度信息(2020年1月)

上期所2020年1月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为79起。其中，自成交超限37起，频繁报撤单超限38起，大额报撤单超限4起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示81次，将4名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报5次，并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对78组172个客户进行实际控制关系认定，对5组17个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索13起，包括对敲转移资金2起、自成交或约定交易影响合约价格1起、存在疑似实际控制关系未申报3起，交易软件参数设置错误、使用市价及止损指令或错单等原因导致合约价格出现较大波动7起，经对上述13起交易行为进行排查并通过会员单位对相关客户进行合规警示教育同时采取相应监管措施，本月交易所未进行立案，上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

上期能源2020年1月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为11起。其中，自成交超限3起，频繁报撤单超限8起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示12次，将3名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报3次。

实际控制关系账户认定与协查方面，对15组34个账户进行实际控制关系认定。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索2起，包括错单交易1起，使用市价及止损指令原因导致合约价格出现较大波动1起，经对上述2起交易行为进行排查并通过会员单位对相关客户进行合规警示教育同时采取相应监管措施，本月交易所未进行立案，上期所提醒广大投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

第三部分：期货做市合约安排

上期所2月份期货做市合约：

镍： Ni2004。

锡： Sn2006、Sn2007、Sn2008。

不锈钢：Ss2006、Ss2007、Ss2008。

黄金： Au2004、Au2008、、Au2010。

白银： Ag2004、Ag2007、Ag2008、Ag2009。

燃料油： Fu2006、Fu2007、Fu2008。

上期能源2月份期货做市合约：

原油： Sc2004、Sc2005、Sc2006、Sc2007。

20号胶： Nr2004、Nr2005、Nr2006。

（文章来源：上期所）