香港金融牌照－打开全球市场的通行证！-FX168财经网

金融业是特许经营的行业，业务的开展不论是机构还是个人，均需要持有相应的牌照。而香港连接了几乎全球的金融市场，自然成了海外业务拓展重要的一站，如何获取香港金融牌照便是这一站的重要起点。

FX168财经集团长期深耕香港金融市场，为了让境内机构更好的布局全球市场，特别提供了专业的香港金融牌照申请服务。

接下来，我们将从香港牌照的由来、各类牌照的内涵与区别，到香港牌照申请的流程与注意事项，进行细致的讲解。

香港金融牌照的发放是为了能够更好的实现监管，在香港无牌经营的后果很严重，不论个人还是机构一经查处均需要接受法院审判，并定罪。

香港的金融牌照

o2003年4月1日新的证券及期货法例生效后，以发牌方式进行金融服务业的监管。

o由香港证券及期货事务监察委员会发出的牌照：

从分类上看，香港金融牌照被分成了10大类，分别对应了不同的业务类型。

香港证券及期货事务监察委员会现时所发的牌照种类

1.证券交易

2.期货合约交易

3.杠杆式外汇交易

4.就证券提供意见

5.就期货合约提供意见

6.就机构融资提供意见

7.提供自动化交易

8.提供证券保证金融资

9.提供资产管理

10.提供信贷评级服务

从各类牌照每年的发布数量来看，会有一定的差别，有的牌照需求量相对较大，而有的牌照需求量则会小一些。 

数据来源:香港证券及期货事务监察委员会

正是由于各类牌照的需求量大小不尽相同，所以造成每一类牌照的市场价值也不尽相同。

牌照有价值吗？

持有牌照才能进行业务

净牌照也有溢价：

1 号证券交易牌：HK$ 800万 ~ 1500万

2 号期货交易牌： HK$600 ~ 800万

3 号外汇交易牌： HK$1,000万 ~ 2,000万

6 号融资顾问(财务顾问) ：HK$600 ~ HK$900

6 号融资顾问(保笃人) ：HK$2,000 以上

9 号资产管理牌：HK$500万 ~ HK$800

备注：因发牌条件、客户量、业务和收入等情况令牌照溢价出现大差异

港牌照的申请难么？其实并不简单，有非常多的资料需要准备，有严格的规则需要遵守。主要涉及到的六大主要因素分别是：公司、资金、人员、业务、管理和技巧。

以几个最为主要的因素为例：

1、公司的要求

香港成立的公司、有简单的股东架构、最终受益人/实际控制人的身份以及股东和董事要符合"合适人选要求"。

在申请过程中将会以表格的形式，对大股东和董事的财务状况以及品格等进行细致的核实。

大股东的定义

(a) 单独拥有或与一名有 系人士共同拥有已发 股本的 10%以 上；或直接 或间接在该公司的任何股东大会上 使 10%以上的投票 权或控制 10%以上的投票权的 使；

(b) 单独持有或与一名有 系人士共同持有另一个或多于一个法团的股份的人，而该等持有的股份使该人能够单独或与一名有 系人士直接或间接 使该另一法团或其他法团 35%或以上。

简单说，就是持有持牌公司股权10%以上，或持有控股于持牌公司之上的公司35%股权。

2、资金的要求

包括：股东的资金来源证明和合法证明、计划所经营业务的资金要求、法例上对注册资本金的要求、法例上对速动资金的要求。

其中，对于财务状况的定期汇报也是有明确要求的。一般情况下持牌法团须每月向证监会呈交财政资源申报表；第4、5、6、9以及10类牌照及其牌照受到不得持有客户资产的条件所规限的法团，只须每半年呈交财政资源申报表。

3、人员的要求

主要是法例上规定是要至少一位"负责人员RO"管理公司，但在申请牌照时，或日后获发牌照经营后，香港证券及期货事务监察委员会的要求至少聘用二位"负责人员RO"。

申请牌照的过程不是一蹴而就的，一般时间参考如下： 

信息来源：香港证券及期货事务监察委员会

而在表格之外，还有一般长达半年左右的材料准备等其他事项。特别提示的是，即便在牌照拿到手之后，还会遇到很多的[限制条件]。

所以，没有专业机构的协助，还是很有可能会遗漏各种重要的细节的。

10种牌照哪些更加实用？机构如何根据自己的需求选择合适的申请策略？申请过程中还有哪些注意事项？更多关于香港金融牌照方面的信息，在2019年3月24日-25日举行的2019亚洲交易博览上，FX168将设有专题演讲：香港金融牌照-布局全球投资的通行证，届时会有专家进行深度解析，欢迎对香港金融牌照感兴趣的朋友莅临现场。

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